Главная
страница 1страница 2страница 3страница 4
ПРАВИЛА

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ

ФОНДОМ ОБЛИГАЦИЙ

«СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ – ФОНД ОБЛИГАЦИЙ»

под управлением

Общества с ограниченной ответственностью «Северо-западная управляющая компания»


(новая редакция)
(Правила Фонда зарегистрированы в ФСФР России 01 декабря 2004г. за №0287-58234205

и опубликованы в Приложении к Вестнику ФСФР России №50 от 08 декабря 2004г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 19 мая 2005г. за №0287-58234205-1

и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России № 41 (759) от 01 июня 2005г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 08 декабря 2005г. за №0287-58234205-2

и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России № 98 (816) от 21 декабря 2005г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 03 марта 2006г. за №0287-58234205-3 и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России №20 от 22 марта 2006г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 21 декабря 2006г. за №0287-58234205-4 и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России №4 от 19 января 2007г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 01 марта 2007 г. №0287-58234205-5

и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России №21 от 23 марта 2007г.,

с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 17 января 2008 г. №0287-58234205-6

и опубликованные в Приложении к Вестнику ФСФР России №11 от 13 февраля 2008г.)



I. Общие положения

  1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Северо-западный – Фонд облигаций» под управлением общества с ограниченной ответственностью «Северо-западная управляющая компания» (далее именуется – фонд).

Сокращенное наименование фонда - ОПИФ облигаций «Северо-западный – Фонд облигаций»

  1. Тип фонда - открытый.

  2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Северо-западная управляющая компания» (далее именуется – управляющая компания).

  3. Место нахождения управляющей компании: 197342, Российская Федерация, Санкт-Петербург, наб. Черной речки, дом 41.

  4. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «17» августа 2004 года №21-000-1-00177, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 августа 2004 №04-321/пз-и.

  5. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» (далее именуется – специализированный депозитарий).

  6. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г.Москва, ул. Восьмого марта 4-я, дом.6А

  7. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996 года №22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

  8. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.

  9. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются – инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий»

  10. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, дом6А

  11. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996 года №22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

  12. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Копол Аудит» (далее именуется – аудитор).

  13. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной речки, д.41

  14. Лицензия аудитора от «15» мая 2003 г. № Е004342 на осуществление аудиторской деятельности, выданная Министерством финансов РФ.

  15. Правила доверительного управления фондом (далее именуются – правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.



  1. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются – владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

  1. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

  2. Срок формирования фонда с 09 декабря 2004 года по 09 марта 2005 года, либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 2 500 000 (Двух миллионов пятисот тысяч) рублей.

  3. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.

  4. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 09 декабря 2019 года.

  5. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.

II. Инвестиционная декларация

  1. Целями инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего фонд.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим фонд, не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего фонд.

  1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

  • государственные ценные бумаги Российской Федерации;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

  • муниципальные ценные бумаги;

  • акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;

  • акции иностранных акционерных обществ;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

  • инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;

  • ценные бумаги иностранных государств;

  • ценные бумаги международных финансовых организаций;

  • облигации иностранных коммерческих организаций.

Имущество фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:

  1. федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  2. органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • исполнительные органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  1. российские и иностранные юридические лица.

Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских и иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфорофаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, а также в ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и банковскому сектору.

В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого и второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.



Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж.

В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда не могут входить инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.




  1. Структура активов фонда.

Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов фонда;

  • оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов фонда;

  • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов фонда;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов фонда;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок (за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов), может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда.

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список «И» фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.

  1. Описание рисков, связанных с инвестированием:

Риск, связанный с расчетами.

Банковская система в России развита недостаточно, в связи, с чем существует риск задержки платежей при переводе средств внутри страны. Управляющая компания прилагает максимум усилий для минимизации подобных рисков, используя только самые надежные, по ее мнению, банки.

Риск эмитента.

При инвестировании средств в государственные, муниципальные облигации существует риск дефолта эмитента по своим обязательствам. Отказ государства от обслуживания своих долговых обязательствами случается крайне редко и связан с обстоятельствами непреодолимой силы. Дефолт по муниципальным облигациям возможен не только в странах с нестабильной экономикой, но также и в экономически развитых государствах. Управляющая компания прилагает все усилия для уменьшения риска дефолта, приобретая ценные бумаги только самых надежных, по ее мнению, эмитентов.

Экономические риски.

Россия относится к странам с развивающейся экономикой. Механизмы, призванные обеспечивать стабильное развитие экономических процессов, находятся на стадии формирования. Россия также имеет большую внешнюю задолженность, на обслуживание которой отвлекаются значительные ресурсы.

Негативные тенденции в экономике страны могут оказывать неблагоприятное воздействие на функционирование рынка ценных бумаг, в результате чего стоимость инвестиционных вложений может уменьшиться.

Рыночные риски.

Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений. Под влиянием ряда факторов стоимость инвестиционных паев может, как увеличиваться, так и уменьшатся. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев не означает, что такой рост продолжится в будущем. Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций, но обязуется прилагать максимальные усилия для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходности инвестиций в фонд.

Риски, связанные с налогообложением.

Налоговая система Российской Федерации находится в процессе развития и подвержена различным толкованиям и постоянным изменениями. В результате, сегодняшняя трактовка и толкование существующих законов и порядков может быть изменена в будущем. Более того, эти изменения могут иметь обратную силу. Владельцы инвестиционных паев должны учитывать риски, связанные с налогообложением, при принятии инвестиционных решений.

Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг.

Решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.

III. Права и обязанности управляющей компании


  1. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.



  1. Управляющая компания вправе:

  • без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

  • предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;

  • совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;

  • передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • принять решение о прекращении фонда.

  1. Управляющая компания обязана:

  • осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;

  • действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;

  • передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

  • передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.

  1. Управляющая компания не вправе:

- распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;


- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
- предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
- использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;


- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
-приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
- приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.

  1. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется – агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи


  1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.




  1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

  • долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;

  • право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;

  • право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.

  1. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.



  1. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.

  2. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.

  3. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.

  4. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

  5. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:

  • заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;

  • заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

  • запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

  • запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Уведомления об операции по лицевому счету выдаются в пункте приема заявок, в котором подана заявка на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, на следующий рабочий день после внесения приходной (расходной) записи в реестр владельцев инвестиционных паев.

Информация из реестра владельцев инвестиционных паев, определенная Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», предоставляется уполномоченным государственным органам по их требованию, подписанному уполномоченным должностным лицом и содержащему указание оснований для предоставления соответствующей информации.



V. Выдача инвестиционных паев

  1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложению №1,2 являющихся неотъемлемой частью настоящих правил фонда.

Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд.

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.



  1. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

  2. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.

Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд:

Внесение денежных средств в фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на счет фонда, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество фонда (далее именуется - счет фонда).
Внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

В случае если в течение 90 (девяноста) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи не выдаются, а поданная заявка аннулируется.



  1. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

    • управляющей компании

    • агенту.

43.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной речки дом 41. ООО «Северо-западная управляющая компания». При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.


  1. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

  2. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

    • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

    • приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;

    • принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

  1. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей. Максимальная сумма взноса не ограничивается.

  2. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 30 000 (Тридцати тысяч) рублей.

Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 10 000 (Десять тысяч) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.

  1. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.

  2. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку.

При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных управляющей компании, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям) менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей;

1,2 (одну целую две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей и более, но менее 100 000 (Ста тысяч) рублей.

Надбавка не взимается, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданных управляющей компании (единовременно или по частям) равны или более 100 000 (Ста тысяч) рублей.

При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), менее 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей;



1,2 (одну целую две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей и более, но менее 100 000 (ста тысяч) рублей;

1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 100 000 (сто тысяч) рублей и более, но менее 500 000 (пятисот тысяч) рублей;

0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 500 000 (пятьсот тысяч) рублей и более, но менее 1 000 000 (одного миллиона) рублей;

0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 1 000 000 (один миллион) рублей и более, но менее 2 000 000 (двух миллионов) рублей;

0,25 (ноль целых двадцать пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 2 000 000 (два миллиона) рублей и более, но менее 4 000 000 (четырех миллионов) рублей;

0,1 (ноль целых одна десятая) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 4 000 000 (четыре миллиона) рублей и более, но менее 10 000 000 (десяти миллионов) рублей;

0,05 (ноль целых пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня по заявке на приобретение инвестиционных паев (единовременно или по частям), составляют 10 000 000 (десять миллионов) рублей и более.



  1. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня:

    • поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

    • принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет фонда до принятия заявки;

VI. Погашение инвестиционных паев

  1. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

  2. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложению № 3, 4 и 5, являющихся неотъемлемой частью настоящих правил фонда.

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.



  1. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

  2. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:

управляющей компании

агенту.


  1. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной речки, дом 41. ООО «Северо-западная управляющая компания» При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.


В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

  1. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:

  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

  1. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение, инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашаются те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.

  1. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

  2. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.

  3. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости одного инвестиционного пая на день внесения расходной записи, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.

При погашении инвестиционных паев фонда, если подана заявка на погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

1.5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если погашение инвестиционных паев производится в срок, менее или равный 180 (ста восьмидесяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая , если погашение инвестиционных паев производится в срок более 180 (ста восьмидесяти) дней, но менее или равный 365 (трехсот шестидесяти пяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если погашение инвестиционных паев производится в срок более 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней, но менее или равный 730 (семисот тридцати) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.

Скидка не взимается, если погашение инвестиционных паев производится в срок, более 730 (семисот тридцати) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Скидка при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной управляющей компании номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев, не взимается.
При погашении инвестиционных паев фонда, в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подана агенту, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет менее 100 (ста) штук, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет 100 (сто) штук и более, но менее 200 (двухсот) штук, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет 200 (двести) штук и более, но менее 500 (пятисот) штук, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет 500 (пятьсот) штук и более, но менее 1500 (одной тысячи пятисот) штук, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 0,25 (ноль целых двадцать пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет 1500 (одна тысяча пятьсот) штук и более, но менее 5 000 (пяти тысяч) штук, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 0,1 (ноль целых одна десятая) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.



При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, по которой количество погашаемых инвестиционных паев составляет 5000 (пять тысяч) штук и более, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет 0,05 (ноль целых пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев.

  1. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.

  2. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

  3. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инвестиционных паев.

  4. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:

  • списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

VII. Обмен инвестиционных паев

  1. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

  2. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

  • Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Северо-западный» под управлением общества с ограниченной ответственностью «Северо-западная управляющая компания»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Северо-западный - Фонд акций» под управлением общества с ограниченной ответственностью «Северо-западная управляющая компания».

  1. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев, оформленных согласно Приложению № 6, 7 и 8, являющихся неотъемлемой частью настоящих правил фонда.

следующая страница >>
Смотрите также:
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «паллада фонд облигаций» под управлением
733.62kb.
4 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «северо-западный фонд облигаций» под управлением
682.76kb.
4 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом облигаций «энергокапитал сберегательный» под управлением закрытого акционерного общества
790.63kb.
5 стр.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «Тройка Диалог Садко» изложить в следующей редакции: I. Общие положения
1277.12kb.
16 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " накопительный" под управлением общества с ограниченной ответственностью
694.65kb.
2 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «Либра Фонд акций» под управлением
820.16kb.
9 стр.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «тринфико фонд роста» под управлением зао «Управляющая Компания тринфико»
975.65kb.
9 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом «тройка диалог фонд денежного рынка»
48.25kb.
1 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом смешанных инвестиций «северо-западный»
193.28kb.
1 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
327.69kb.
1 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " энергокапитал накопительный" под управлением закрытого акционерного общества
666.79kb.
3 стр.
Правила доверительного управления
751.92kb.
3 стр.