УТВЕРЖДЕНО

Генеральный директор

ЗАО ИК «Элтра»

Рощин С.В.

Приказ № 15 от 10.10.06 г.

_________________________

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

(клиентский регламент Депозитария)

ЗАО Инвестиционная компания «Элтра»

(новая редакция)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 1. Объекты депозитарной деятельности-------------------------------------------------------------- 3

Глава 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания

выпуска ценных бумаг Депозитарием----------------------------------------------------------------- 3

Глава 3. Ведение счетов депо----------------------------------------------------------------------------------- 5

Глава 4. Способы и места хранения ценных бумаг-------------------------------------------------------- 5

Глава 5. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав

по ценным бумагам. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности------------------ 6

Глава 6. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной

деятельностью---------------------------------------------------------------------------------------------- 8

Глава 7. Депозитарные операции----------------------------------------------------------------------------- 11

Глава 8. Порядок выполнения депозитарных операций------------------------------------------------ 15

Глава 9. Тарифы на услуги Депозитария------------------------------------------------------------------- 29

Глава 10. Конфиденциальность------------------------------------------------------------------------------- 30

Глава 11. Меры безопасности и защиты информации--------------------------------------------------- 30

Глава 12. Конфликт интересов-------------------------------------------------------------------------------- 30

Глава 13. Основные положения о документообороте Депозитария---------------------------------- 30

Глава 14. Контроль деятельности---------------------------------------------------------------------------- 30

Глава 15. Образцы документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) и

образцы документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки --------------------31

Анкета клиента (депонента) – юридического лица ---------------------------------------------- 32

Анкета клиента (депонента) – физического лица -------------------------------------------------34

Анкета попечителя ---------------------------------------------------------------------------------------35

Анкета оператора счета ---------------------------------------------------------------------------------37

Поручение на административную/информационную депозитарную операцию ----------- 39

Поручение на депозитарную операцию ------------------------------------------------------------- 40

Поручение об отмене поручения ----------------------------------------------------------------------41

Поручение о назначении попечителя счета ---------------------------------------------------------42

Поручение об отмене попечителя счета -------------------------------------------------------------43

Поручение о назначении оператора счета -----------------------------------------------------------44

Поручение об отмене оператора счета----------------------------------------------------------------45

Поручение о назначении распорядителя счета----------------------------------------------------- 46

Поручение об отмене распорядителя счета ---------------------------------------------------------47

Сводное поручение на исполнение операций по счетам депо в депозитарии по результатам торговой сессии на бирже --------------------------------------------------------------48

Отчет об операции ----------------------------------------------------------------------------------------49

Выписка о состоянии счета депо ----------------------------------------------------------------------50

Выписка об операциях по счету депо ----------------------------------------------------------------51

Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Элтра» совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью по управлению ценными бумагами.

Глава 1. Объекты депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов

Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:

ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как эмиссионные, так и не эмиссионные ценные бумаги.

Глава 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

2.1. Прием (допуск) на обслуживание ценных бумаг Депозитарием.

2.1.1. Для хранения и /или учета прав Депозитарием принимаются только те ценные бумаги, которые прошли процедуру их допуска к обслуживанию в Депозитарий.

2.1.2. Целью процедуры допуска является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

2.2. Порядок рассмотрения вопроса о приеме (допуске) на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.2.1. Рассмотрение вопроса о допуске производится на основании:

заявления (поручение) депонента;

заявления эмитента о включении ценных бумаг в число ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;

решения администрации Депозитария.

2.2.2. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий, либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащей информацию, достаточную для идентификации выпуска ЦБ и их эмитента:

заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии, либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг;

копия решения об эмиссии ценных бумаг.

2.2.3. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией,такими как, базы данных на сайтах:

• 
  ФКЦБ и ее региональных отделений;
  
• 
  Минфина РФ;
  
• 
  Банка России;
  
• 
  ПАРТАД;
  
• 
  НАУФОР;
  
• 
  База данных SKRIN и др.;
  

2.2.4. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария и оформляется внутренним распоряжением.

2.2.5. На основании распоряжения о приеме ценных бумаг на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.2.6. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий в следующих случаях:

• 
  выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями ФКЦБ России и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);
  
• 
  срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
  
• 
  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
  
• 
  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
  
• 
  нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.
  

2.2.7. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

2.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.3.1. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено в следующих случаях:

• 
  погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);
  
• 
  принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
  
• 
  вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
  
• 
  ликвидация эмитента ценных бумаг;
  
• 
  прекращение обслуживания по решению Депозитария.
  

2.3.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента;

2.3.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внутренним распоряжением Депозитария.

2.3.4. На основании распоряжения о прекращении обслуживания, Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг и в список, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг, запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

2.3.5. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.