Главная
страница 1страница 2 ... страница 10страница 11



ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОНЫМ ФОНДОМ

СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

«Метрополь Афина»

ПОД УПРАВЛЕНИЕМ

ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ»

(Правила Фонда зарегистрированы ФКЦБ России 12 ноября 2003 г. № 0149-70232611)

Москва 2014 г.

I. Общие положения


1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд): Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Метрополь Афина» под управлением ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ».

2. Краткое название фонда: ОПИФ смешанных инвестиций «Метрополь Афина» под управлением ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ».

3. Тип фонда - открытый.

4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания): Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «МЕТРОПОЛЬ».

5. Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 119049, г. Москва, ул. Донская, д. 13, строение 1.

6. Лицензия управляющей компании от «24» мая 2008 г. № 21-000-1-00556, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее  -  специализированный депозитарий): Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий».

8. Место нахождения специализированного депозитария: 125167, Российская Федерация, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.

9. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996г. № 22-000-1-00001, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий».

11. Место нахождения регистратора: 125167, Российская Федерация, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.

12. Лицензия регистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

13. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация): Закрытое акционерное общество «Аудиторская фирма «Универс – Аудит».

14. Место нахождения аудиторской организации: 119192, г. Москва, Мичуринский проспект, дом 21, корпус 4, помещения: IV, V, VI, комната 1.

15. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.

16. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

17. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

18. Срок формирования фонда начинается 08 декабря 2003 года. Срок формирования фонда заканчивается 22 декабря 2003 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда равной 30 000 000 (Тридцати миллионов) рублей.

19. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 08 декабря 2018 года.

Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.

II. Инвестиционная декларация

20. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.

21.  Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.

22. Объекты инвестирования, их состав и описание.

22.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее - акции российских открытых акционерных обществ);

3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи закрытых, открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящиеся к следующим категориям фондов: фонды денежного рынка, фонды облигаций, фонды акций, фонды смешанных инвестиций, фонды прямых инвестиций, фонды особо рисковых (венчурных) инвестиций, рентные фонды, фонды недвижимости, ипотечные фонды, индексные фонды, кредитные фонды, фонды товарного рынка, хедж-фонды, фонды художественных ценностей.

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 22.6 Правил, - значение "C", пятая буква - значение "S";

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные пунктом 22.1 Правил.

22.2. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть, как допущены, так и не допущены к организованным торгам, проводимым российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли.

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.

22.3. Под долговыми инструментами в настоящих Правилах понимаются:

а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);

б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;

в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";

д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные подпунктами а) – г) настоящего пункта.

22.4. Акции, составляющие активы фонда (за исключением акций акционерных инвестиционных фондов), могут быть как обыкновенными, так и привилегированными.

Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:


  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • российские органы местного самоуправления;

  • иностранные органы государственной власти или местного самоуправления;

  • российские и иностранные юридические лица;

  • международные финансовые организации.

22.5. Лица, обязанные по:

- государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских открытых акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ и инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

- акциям иностранных акционерных обществ, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, облигациям иностранных эмитентов, иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в государствах, являющихся членами Организации Объединенных Наций (ООН), и (или) Содружества независимых государств (СНГ), и (или) Европейского Союза (ЕС), и (или) Всемирной торговой организации (ВТО), и (или) Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, и (или) Африканского союза, и (или) Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), а также в государствах Тайвань, Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (включая его заморские территории и коронные владения, в том числе, но не ограничиваясь: Бермуды, Британские Виргинские острова, Каймановы острова, Гибралтар, Теркс и Кайкос, Остров Мэн, Гернси, Джерси), Китайская Народная Республика (включая специальный административный район Гонконг)».

22.6. В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";

5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

6) Испанская фондовая биржа (ВМЕ Spanish Exchanges);

7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);

8) Корейская биржа (Korea Exchange);

9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);

11) Насдак (Nasdaq);

12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

14) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);

15) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);

16) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);

17) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).

Требования настоящего пункта не распространяются:

- на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного размещения;

- на паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.

23. Структура активов фонда.

23.1. Структура фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем;

3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами не более 5 процентов стоимости активов;

7) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда;

8) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов фонда.

23.2. Требования подпункта 3) пункта 23.1 настоящих Правил:

не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service);

- в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки.

23.3. Требования подпункта 6) пункта 23.1 настоящих Правил не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 22.6. настоящих Правил.

23.4. В целях настоящих Правил под неликвидной ценной бумагой понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:

а) ценная бумага включена в котировальные списки "А" или "Б" российской фондовой биржи;

б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 22.6 настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;

в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;

г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;

д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;

е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.

23.5. Требования пункта 23 настоящих Правил применяются до даты возникновения основания прекращения фонда.

24. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.

Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, связаны со следующими факторами:

- мировыми финансовыми кризисами;

- возможностью дефолта государства по своим обязательствам;

- банкротством эмитентов;

- общемировым падением цен на фондовых рынках;

- влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;

- изменением законодательства;

- изменением политической ситуации;

- наступлением форс-мажорных обстоятельств.

При размещении средств фонда управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации. управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость портфеля в целом от изменений в стоимости того или иного вида инвестиций.

Решение о покупке инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.


следующая страница >>
Смотрите также:
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом смешанных инвестиций «Метрополь Афина» под управлением ООО «ук
661.67kb.
11 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " накопительный" под управлением общества с ограниченной ответственностью
694.65kb.
2 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом смешанных инвестиций «северо-западный»
193.28kb.
1 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " энергокапитал накопительный" под управлением закрытого акционерного общества
666.79kb.
3 стр.
Изменения и дополнения №3 в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций “оиф сбалансированный” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные
632.18kb.
8 стр.
Изменения в правила доверительного управления
722.14kb.
3 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-энергетика» под управлением ООО «управляющая компания
107.94kb.
1 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом облигаций «энергокапитал сберегательный» под управлением закрытого акционерного общества
790.63kb.
5 стр.
Сообщение о регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Траст»
36.04kb.
1 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
327.69kb.
1 стр.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Русское поле» под управлением ООО «тринфико пропети Менеджмент» с изменениями и дополнениями
1126.92kb.
8 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «Либра Фонд акций» под управлением
820.16kb.
9 стр.