ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

ЗАО «ИК «ЭНЕРГОКАПИТАЛ»

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом Генерального директора

ЗАО «ИК «Энергокапитал»

№ 87/09-12 от 26.09.2012 г.
________________/Бабарин М.С./

Введены в действие

c 11.10.2012 года
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Банковский счет Управляющего – отдельный банковский счет ЗАО «ИК «Энергокапитал» (далее – Управляющий), предназначенный для хранения денежных средств учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим.

Деятельность по доверительному управлению (деятельность Управляющего) - осуществление Управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного Договором доверительного управления (далее – Договора) срока любых юридических и фактических действий с Объектами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах Учредителя управления (выгодоприобретателя).

Завершение корпоративного события – реализация или отказ от реализации прав и обязанностей, как со стороны эмитента ценных бумаг, так и со стороны владельца ценных бумаг, Управляющего или иных лиц, возникших по наступлении корпоративного события (далее – реализация прав и обязанностей), на всех этапах такой реализации в соответствии с нормативными правовыми актами. К этапам реализации прав и обязанностей относится, в том числе, принятие решения Управляющим об участии (неучастии) в реализации прав и обязанностей.

Инвестиционная декларация – глава 7 Договора, определяющая перечень Объектов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление и которые вправе приобретать Управляющий в процессе доверительного управления, а также структуру Объектов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия Договора.

Корпоративные события – это события, повлекшие возникновение гражданских прав и обязанностей, как для эмитента ценных бумаг, так и для владельца таких ценных бумаг. К таким событиям относятся: общие собрания акционеров; (технический) дефолт эмитента эмиссионных ценных бумаг; несостоятельность (банкротство) эмитента ценных бумаг; реорганизация общества; ликвидация общества; определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций; распределение прибыли по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года, в том числе выплата (объявление) дивидендов; дробление и консолидация акций; приобретение обществом размещенных акций, облигаций и иных ценных бумаг; направление публичной оферты (обязательное или добровольное предложение) о приобретении у владельцев акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции; а также иные события, предусмотренные нормативными правовыми актами.

Лицевой счет Управляющего - отдельный лицевой счет Управляющего в системе ведения реестра, предназначенный для учета прав на ценные бумаги учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим.

Личный кабинет – персональный раздел Учредителя управления на официальном сайте Управляющего, доступ к которому осуществляется в порядке, установленном Правилами.

Объекты доверительного управления (далее - Объекты) - ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе деятельности по доверительному управлению, и денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты, в том числе полученные Управляющим в результате осуществления доверительного управления.

Отчетная дата - последний рабочий день каждого календарного квартала.

Отчетный период – промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами, между датой заключения Договора и ближайшей к нему Отчетной датой, а также между последней наступившей Отчетной датой и датой расторжения (прекращения действия) Договора.

Отчет Управляющего – Отчет Управляющего о деятельности по доверительному управлению за Отчетный период, а также за период от последней наступившей Отчетной даты до даты, указанной Учредителем управления в его письменном запросе, а если такая дата не указана - даты получения запроса Управляющим (далее – Дата запроса).

Отчет за последний период - Отчет Управляющего о деятельности по доверительному управлению за период между последней наступившей Отчетной датой и датой расторжения (прекращения действия) Договора.

Официальный сайт Управляющего (далее – сайт Управляющего) - WEB-страница Управляющего в сети Интернет по адресу www.energ.ru.

Перечень групп риска Объектов – документ, определяющий отнесение Объектов к группам риска, указываемым в Инвестиционной декларации.

Поручение – поручение на внесение Объектов или поручение на изъятие Объектов, которое подает согласно Правилам Учредитель управления Управляющему. Форма поручения устанавливается Управляющим и размещается на сайте Управляющего.

Рабочий день – день, который не является субботой, воскресеньем или нерабочим праздничным днем, день, на который не был перенесен в установленном законом порядке нерабочий праздничный или выходной день, а также день, с которого в установленном законом порядке был перенесен выходной день, в течение которого в обычном порядке совершаются операции в российских кредитных организациях, иностранных банках, (расчетных) депозитариях, реестродержателях, организаторах торговли, клиринговых организациях и прочих организациях (далее – Сторонние организации), если исполнение Управляющим обязательств согласно Правилам обусловлено совершением операций в Сторонних организациях. Управляющий имеет право назначать дни, не являющиеся рабочими согласно указанному определению, рабочими днями путем размещения соответствующей информации на сайте Управляющего, однако в эти дни Управляющий не несет ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязательств согласно Правилам, если такое неисполнение или ненадлежащие исполнение обусловлено несовершением операций в Сторонних организациях, контрагентами по сделкам и операциям с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, эмитентами, операторами связи и иными лицами; в этом случае срок исполнения обязательств Управляющего начинает течь с первого рабочего дня согласно указанному определению, следующего за днем, который обуславливает начало течения срока исполнения обязательств Управляющего согласно Правилам.

Расходы Управляющего (далее - Расходы) - расходы, понесенные Управляющим при осуществлении деятельности по доверительному управлению, а также связанные с передачей Объектов в управление и отзывом Объектов из управления, и подлежащие возмещению Учредителем управления в соответствии с нормативными правовыми актами.

Стоимость Объектов - стоимость Объектов, рассчитываемая в соответствии с Методикой оценки стоимости объектов доверительного управления.

Счет депо Управляющего - отдельный счет депо Управляющего в депозитарии, предназначенный для учета прав и хранения ценных бумаг учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим.
Глава I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1 Статус Правил

1.1.1 Настоящие Правила доверительного управления ценными бумагами ЗАО «ИК «Энергокапитал» (далее - Правила) устанавливают общий порядок и условия предоставления Управляющим услуги по управлению ценными бумагами физическим или юридическим лицам, далее именуемые Учредители управления, которые заключили с Управляющим Договор.

1.1.2 Правила являются неотъемлемой частью Договора. Приложения к Правилам и Договору, предусматривающие необходимость подписания их Учредителем управления и Управляющим, вступают в силу с момента подписания этих Приложений.

1.1.3 Внесение изменений и дополнений в Правила производится Управляющим в порядке, установленном в главе III Правил. Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Учредителя управления с Управляющим.

1.2. Минимальная стоимость Объектов, которые Учредитель управления передает в управление Управляющему по Договору, устанавливается Тарифами Управляющего (далее – минимальная стоимость).

Глава II ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Управляющий вправе:

2.1.1. определять какой способ действий Управляющего в отношении Объектов является наилучшим для интересов Учредителя управления (выгодоприобретателя);

2.1.2. передавать отдельные полномочия по Договору третьим лицам в случае необходимости совершения определенных действий в процессе управления Объектами;

2.1.3. поручать брокеру совершать от имени Управляющего или от имени брокера сделки с Объектами;

2.1.4. заключать любые виды сделок, не противоречащие Договору, Правилам и нормативным правовым актам;

2.1.5. при совершении сделок с Объектами Учредителя управления объединять их с Объектами иных учредителей управления, заключивших договор доверительного управления с Управляющим;

2.1.6. получать вознаграждение за оказываемые услуги в соответствии с Договором и Правилами;

2.1.7. получать от Учредителя управления полное возмещение Расходов;

2.1.8. изменять не чаще одного раза за календарный год в одностороннем порядке Тарифы Управляющего (далее – Тарифы). При этом если такие изменения не ухудшают условий для учредителей управления, заключивших договор доверительного управления с Управляющим, и Объекты которых находятся в доверительном управлении Управляющего, последний вправе в одностороннем порядке изменять Тарифы в любой момент времени при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами. Тарифы изменяются в порядке, установленном главой III Правил;

2.1.9. вносить изменения и дополнения в Правила в порядке и сроки, установленные главой III Правил;

2.1.10. в целях защиты прав на Объекты требовать устранения нарушения таких прав в соответствии с нормативными правовыми актами, в том числе вправе предъявлять иски;

2.1.11. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов из управления, в случае если в таком поручении указаны Объекты, которые не входят в состав Объектов Учредителя управления на дату подачи такого поручения;

2.1.12. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов из управления, в случае если в таком поручении отражены неверные данные, либо такое поручение не содержит сведения об Учредителе управления и договоре доверительного управления, в том числе реквизиты (либо содержит некорректные реквизиты) Учредителя управления для зачисления возвращаемых Объектов;

2.1.13. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов, в отношении которых на дату подачи такого поручения не завершено корпоративное событие и в отношении которых Управляющий не передал Учредителю управления уведомление об отказе в реализации прав и обязанностей в отношении Объектов;

2.1.14. не принимать от Учредителя управления ценные бумаги в управление, если передаваемые ценные бумаги не соответствуют Инвестиционной декларации;

2.1.15. реализовать часть Объектов (закрыть открытые позиции) для покрытия суммы вознаграждения Управляющего и (или) Расходов;

2.1.16. в случае нарушения Учредителем управления п.п. 2.7.8 или 2.7.9 Правил не считать соответствующие Объекты переданными в доверительное управление до выполнения обязанностей Учредителя управления, указанных в п. 2.7.8 и 2.7.9 Правил и/или возвратить денежные средства соответствующему лицу/не подать поручение (распоряжение) на зачисление на счет депо или лицевой счет Управляющего ценных бумаг, полученных от соответствующего лица.
2.2. Управляющий обязан:

2.2.1. проставлять на письменных документах отметку «Д.У.» при совершении от своего имени юридических и фактических действий в отношении Объектов;

2.2.2. в случае если Управляющий принимает в доверительное управление или приобретает в процессе управления ценными бумагами ценные бумаги в документарной форме, осуществить все необходимые меры по проверке их подлинности, а также обеспечить сохранность таких ценных бумаг;

2.2.3. назначить специалиста для совершения операций с Объектами Учредителя управления, ФИО которого указывается в Отчете Управляющего и Отчете за последний период.

2.2.4. обеспечить на сайте Управляющего в течение всего срока действия Договора наличие информации о действующих Тарифах; действующей редакции Правил; Проспекта Управляющего; Методики оценки стоимости Объектов доверительного управления; Методики распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления; Порядка возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного управления;

2.2.5. передать Объекты Учредителю управления в случаях, порядке и сроки, предусмотренные Правилами;

2.2.6. предоставить Отчет Управляющего и Отчет за последний период (далее - Отчет) в порядке и сроки, установленные Правилами и Договором, в том числе в случае получения от Учредителя управления письменного запроса о предоставлении Отчета Управляющего;

2.2.7. предоставить в соответствии с Правилами и Договором письменные пояснения (разъяснения) на полученные письменные возражения Учредителя управления к сроку предоставления Отчета и/или к его содержанию в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;

2.2.8. разместить на сайте Управляющего Перечень групп риска Объектов;

2.2.9. предоставлять по запросу Учредителя управления информацию о заключенных депозитных договорах, включающую в себя размер депозита, срок депозитного договора и наименование кредитной организации, с которой депозитный договор заключен.

2.3. Управляющий не вправе:

2.3.1. отчуждать в состав Объектов собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами, Договором и Правилами;

2.3.2. использовать Объекты для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц;

2.3.3. приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;

2.3.4. получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Объектов, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами, а также предоставлять займы за счет Объектов;

2.3.5. отчуждать Объекты по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на три месяца, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

2.3.6. заключать в процессе управления Объектами депозитные договоры после получения уведомления об отказе от Договора.
2.4. Права и обязанности Управляющего по управлению Объектами (или их частью) возникают:

в отношении ценных бумаг - с момента зачисления каждого пакета ценных бумаг на счет депо Управляющего;

в отношении денежных средств – с момента зачисления каждой суммы денежных средств на банковский счет Управляющего.
2.5. Права и обязанности Управляющего по управлению Объектами (или их частью) прекращаются:

по истечении срока действия Договора – с даты окончания срока действия Договора;

при отзыве Объектов (их части) – с момента списания соответствующих Объектов с банковского счета Управляющего, и/или счета депо Управляющего, и/или лицевого счета Управляющего Учредителю управления;
2.6. Учредитель управления вправе:

2.6.1. подавать письменный запрос о предоставлении Отчета Управляющего;

2.6.2. направлять Управляющему письменные возражения к сроку предоставления Отчета и/или к его содержанию в порядке и сроки, предусмотренные Договором и Правилами;

2.6.3. получать Отчет Управляющего и Отчет за последний период в порядке и сроки, предусмотренные Договором и Правилами;

2.6.4. запрашивать у Управляющего информацию о заключенных депозитных договорах, включающую в себя размер депозита, срок депозитного договора и наименование кредитной организации, с которой депозитный договор заключен.
2.7. Учредитель управления обязан:

2.7.1. при заключении Договора предоставить Управляющему необходимые документы в соответствии с Приложением №1 к Правилам;

2.7.2. передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по Договору (в том числе сведения о правах третьих лиц на передаваемые Объекты);

2.7.3. уведомлять об изменении сведений, содержащихся в Анкете, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты, когда произошли такие изменения, либо Учредителю управления стало известно о таких изменениях, заполнив, подписав и предоставив Анкету Управляющему с актуальными данными. Учредитель управления обязан проявить должную заботливость о том, чтобы данные, содержащиеся в Анкете, на момент предоставления Управляющим Отчета Управляющего и Отчета за последний период, были достоверными и носили актуальный характер;

2.7.4. не совершать действия, в результате которых стоимость Объектов, определяемая в соответствии с Методикой оценки объектов доверительного управления, окажется ниже минимальной стоимости;

2.7.5. уведомлять об отмене ранее выданной доверенности на своего представителя или прекращении ее действия по основаниям, предусмотренным статьей 118 Гражданского кодекса РФ, в письменной форме путем подачи Управляющему соответствующего заявления об отзыве доверенности. Такое заявление должно содержать сведения об Учредителе управления, уполномоченном представителе, реквизитах Договора, реквизитах отозванной доверенности, дате с которой действие доверенности прекращено. При этом полномочия уполномоченного представителя в отношениях с Управляющим прекращаются с момента принятия такого заявления либо с даты, указанной в таком заявлении, если такая дата наступит позже даты принятия такого заявления Управляющим;

2.7.6 в случае компрометации ранее выданных логина и пароля, подать заявление Управляющему с просьбой обеспечить доступ к Личному кабинету.

2.7.7. обеспечить возможность исполнения Управляющим обязанности согласно п.13.3 Правил.

2.7.8. в случае передачи Управляющему в доверительное управление Объектов третьими лицами предоставить Управляющему Анкету получателя/отправителя/выгодоприобретателя в отношении таких третьих лиц, а также поручение на внесение Объектов не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения прав и обязанностей Управляющего по управлению Объектами (или их частью) согласно п. 2.4 Правил, за исключением зачисления Управляющему денежных средств в рамках возврата излишне удержанного налога на доходы физических лиц.

2.7.9. в случае внесения Объектов в виде денежных средств через кассу Управляющего или в виде ценных бумаг, подать перед такой операцией поручение на внесение Объектов.

Глава III ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРАВИЛА И ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ

3.1. Изменения и дополнения в Правила вносятся в следующих случаях:

3.1.1. по инициативе Управляющего. Изменения и дополнения в Правила вступают в силу по истечении 10 (Десяти) рабочих дней со дня их размещения на сайте Управляющего.

3.1.2. изменения нормативных правовых актов. Изменения и дополнения в Правила вступают в силу со дня их утверждения Управляющим и размещаются на сайте Управляющего в день их утверждения.

3.2. В случае изменения сведений, содержащихся в Проспекте Управляющего (Приложение №1 к Договору), Управляющий утверждает новую редакцию Проспекта управляющего. В срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня, когда произошли такие изменения (утверждения новой редакции Проспекта управляющего), Управляющий уведомляет Учредителя управления, в порядке, предусмотренном в п.3.8 Правил.

3.3. В случае внесения изменений и дополнений в Методику оценки стоимости Объектов доверительного управления (далее – Методика оценки), Управляющий уведомляет об этом всех учредителей управления, с которыми заключен договор доверительного управления и срок действия, которого не прекращен, в порядке, предусмотренном в п.3.8 Правил. Изменения и дополнения Методики оценки вступают в силу со дня, определяемого Управляющим, но не ранее ознакомления и согласования со всеми учредителями управления, с которыми заключен договор доверительного управления, и действие которых не прекращено. Дополнительно Управляющий размещает дату вступления в силу изменений и дополнений Методики оценки.

3.4. В случае внесения изменений и дополнений в Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления (далее - Методика распределения) и Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного управления (далее – Порядок возврата), Управляющий уведомляет об этом Учредителя управления способом, указанным в п. 3.8 Правил, в течение 5 (Пяти) рабочих дней после утверждения соответствующих изменений и дополнений, которые вступают в силу с момента их утверждения Управляющим.

3.5. В случае внесения изменений в Тарифы, Управляющий уведомляет об этом Учредителя управления в соответствии с п. 3.8 Правил, которые вступают в действие с начала следующего Отчетного периода, но не ранее чем через 1 (Один) месяц со дня уведомления. В случае если изменения в Тарифы не ухудшают условий для Учредителя управления, то такие изменения вступают в силу через 10 (Десять) рабочих дней со дня уведомления.

3.6. Утвержденные Управляющим изменения и дополнения в Перечень групп риска Объектов вступают в силу по истечении 5 (Пяти) рабочих дней со дня их размещения на сайте Управляющего.

3.7. Формы Анкет и поручений согласно Правилам утверждаются Управляющим и размещаются на сайте Управляющего. Управляющий имеет право изменить форму соответствующей анкеты и поручения в одностороннем порядке, уведомив об этом Учредителя управления в день такого изменения в порядке, установленном в п.3.8. Правил.

3.8. Надлежащим уведомлением Сторонами признается размещение на сайте Управляющего изменений и дополнений в Правила и иные сопутствующие документы, указанные в настоящей главе Правил.

3.9. Изменения и дополнения в Правила и иные сопутствующие документы, вступившие в силу в соответствии с порядком, установленным в настоящей главе Правил, распространяются на всех лиц, подписавших Договор.

Глава IV ПЕРЕДАЧА ОБЪЕКТОВ В УПРАВЛЕНИЕ

4.1. Учредитель управления вправе передавать Объекты в управление в течение всего срока действия Договора, а Объекты стоимостью не менее минимальной стоимости обязан передать Управляющему в течение 1 (Одного) месяца со дня заключения Договора.

4.2. Учредитель управления обязан передавать в управление только те Объекты, которые содержатся в Инвестиционной декларации.

4.3. Учредитель управления в случаях, указанных в п.п. 2.7.8 и 2.7.9 Правил, обязан подать поручение на внесение Объектов.

4.4. Передача Объектов осуществляется по реквизитам Управляющего, указанным в Приложении №2 к Правилам.

4.5. Моментом передачи Объектов в управление считается момент, определенный в п.2.4 Правил.

4.6. Управляющий принимает в управление Объекты по стоимости, определяемой в соответствии с Методикой оценки.