Главная Другое
Экономика Финансы Маркетинг Астрономия География Туризм Биология История Информатика Культура Математика Физика Философия Химия Банк Право Военное дело Бухгалтерия Журналистика Спорт Психология Литература Музыка Медицина |
страница 1страница 2страница 3![]() ![]() ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЗАО «ИК «ЭНЕРГОКАПИТАЛ» УТВЕРЖДЕНЫ Приказом Генерального директора ЗАО «ИК «Энергокапитал» № 87/09-12 от 26.09.2012 г. ________________/Бабарин М.С./ Введены в действие c 11.10.2012 года ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Банковский счет Управляющего – отдельный банковский счет ЗАО «ИК «Энергокапитал» (далее – Управляющий), предназначенный для хранения денежных средств учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим. Деятельность по доверительному управлению (деятельность Управляющего) - осуществление Управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного Договором доверительного управления (далее – Договора) срока любых юридических и фактических действий с Объектами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах Учредителя управления (выгодоприобретателя). Завершение корпоративного события – реализация или отказ от реализации прав и обязанностей, как со стороны эмитента ценных бумаг, так и со стороны владельца ценных бумаг, Управляющего или иных лиц, возникших по наступлении корпоративного события (далее – реализация прав и обязанностей), на всех этапах такой реализации в соответствии с нормативными правовыми актами. К этапам реализации прав и обязанностей относится, в том числе, принятие решения Управляющим об участии (неучастии) в реализации прав и обязанностей. Инвестиционная декларация – глава 7 Договора, определяющая перечень Объектов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление и которые вправе приобретать Управляющий в процессе доверительного управления, а также структуру Объектов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия Договора. Корпоративные события – это события, повлекшие возникновение гражданских прав и обязанностей, как для эмитента ценных бумаг, так и для владельца таких ценных бумаг. К таким событиям относятся: общие собрания акционеров; (технический) дефолт эмитента эмиссионных ценных бумаг; несостоятельность (банкротство) эмитента ценных бумаг; реорганизация общества; ликвидация общества; определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций; распределение прибыли по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года, в том числе выплата (объявление) дивидендов; дробление и консолидация акций; приобретение обществом размещенных акций, облигаций и иных ценных бумаг; направление публичной оферты (обязательное или добровольное предложение) о приобретении у владельцев акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции; а также иные события, предусмотренные нормативными правовыми актами. Лицевой счет Управляющего - отдельный лицевой счет Управляющего в системе ведения реестра, предназначенный для учета прав на ценные бумаги учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим. Личный кабинет – персональный раздел Учредителя управления на официальном сайте Управляющего, доступ к которому осуществляется в порядке, установленном Правилами. Объекты доверительного управления (далее - Объекты) - ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе деятельности по доверительному управлению, и денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты, в том числе полученные Управляющим в результате осуществления доверительного управления. Отчетная дата - последний рабочий день каждого календарного квартала. Отчетный период – промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами, между датой заключения Договора и ближайшей к нему Отчетной датой, а также между последней наступившей Отчетной датой и датой расторжения (прекращения действия) Договора. Отчет Управляющего – Отчет Управляющего о деятельности по доверительному управлению за Отчетный период, а также за период от последней наступившей Отчетной даты до даты, указанной Учредителем управления в его письменном запросе, а если такая дата не указана - даты получения запроса Управляющим (далее – Дата запроса). Отчет за последний период - Отчет Управляющего о деятельности по доверительному управлению за период между последней наступившей Отчетной датой и датой расторжения (прекращения действия) Договора. Официальный сайт Управляющего (далее – сайт Управляющего) - WEB-страница Управляющего в сети Интернет по адресу www.energ.ru. Перечень групп риска Объектов – документ, определяющий отнесение Объектов к группам риска, указываемым в Инвестиционной декларации. Поручение – поручение на внесение Объектов или поручение на изъятие Объектов, которое подает согласно Правилам Учредитель управления Управляющему. Форма поручения устанавливается Управляющим и размещается на сайте Управляющего. Рабочий день – день, который не является субботой, воскресеньем или нерабочим праздничным днем, день, на который не был перенесен в установленном законом порядке нерабочий праздничный или выходной день, а также день, с которого в установленном законом порядке был перенесен выходной день, в течение которого в обычном порядке совершаются операции в российских кредитных организациях, иностранных банках, (расчетных) депозитариях, реестродержателях, организаторах торговли, клиринговых организациях и прочих организациях (далее – Сторонние организации), если исполнение Управляющим обязательств согласно Правилам обусловлено совершением операций в Сторонних организациях. Управляющий имеет право назначать дни, не являющиеся рабочими согласно указанному определению, рабочими днями путем размещения соответствующей информации на сайте Управляющего, однако в эти дни Управляющий не несет ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязательств согласно Правилам, если такое неисполнение или ненадлежащие исполнение обусловлено несовершением операций в Сторонних организациях, контрагентами по сделкам и операциям с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, эмитентами, операторами связи и иными лицами; в этом случае срок исполнения обязательств Управляющего начинает течь с первого рабочего дня согласно указанному определению, следующего за днем, который обуславливает начало течения срока исполнения обязательств Управляющего согласно Правилам. Расходы Управляющего (далее - Расходы) - расходы, понесенные Управляющим при осуществлении деятельности по доверительному управлению, а также связанные с передачей Объектов в управление и отзывом Объектов из управления, и подлежащие возмещению Учредителем управления в соответствии с нормативными правовыми актами. Стоимость Объектов - стоимость Объектов, рассчитываемая в соответствии с Методикой оценки стоимости объектов доверительного управления. Счет депо Управляющего - отдельный счет депо Управляющего в депозитарии, предназначенный для учета прав и хранения ценных бумаг учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с Управляющим. Глава I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1 Статус Правил 1.1.1 Настоящие Правила доверительного управления ценными бумагами ЗАО «ИК «Энергокапитал» (далее - Правила) устанавливают общий порядок и условия предоставления Управляющим услуги по управлению ценными бумагами физическим или юридическим лицам, далее именуемые Учредители управления, которые заключили с Управляющим Договор. 1.1.2 Правила являются неотъемлемой частью Договора. Приложения к Правилам и Договору, предусматривающие необходимость подписания их Учредителем управления и Управляющим, вступают в силу с момента подписания этих Приложений. 1.1.3 Внесение изменений и дополнений в Правила производится Управляющим в порядке, установленном в главе III Правил. Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Учредителя управления с Управляющим. 1.2. Минимальная стоимость Объектов, которые Учредитель управления передает в управление Управляющему по Договору, устанавливается Тарифами Управляющего (далее – минимальная стоимость). Глава II ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 2.1. Управляющий вправе: 2.1.1. определять какой способ действий Управляющего в отношении Объектов является наилучшим для интересов Учредителя управления (выгодоприобретателя); 2.1.2. передавать отдельные полномочия по Договору третьим лицам в случае необходимости совершения определенных действий в процессе управления Объектами; 2.1.3. поручать брокеру совершать от имени Управляющего или от имени брокера сделки с Объектами; 2.1.4. заключать любые виды сделок, не противоречащие Договору, Правилам и нормативным правовым актам; 2.1.5. при совершении сделок с Объектами Учредителя управления объединять их с Объектами иных учредителей управления, заключивших договор доверительного управления с Управляющим; 2.1.6. получать вознаграждение за оказываемые услуги в соответствии с Договором и Правилами; 2.1.7. получать от Учредителя управления полное возмещение Расходов; 2.1.8. изменять не чаще одного раза за календарный год в одностороннем порядке Тарифы Управляющего (далее – Тарифы). При этом если такие изменения не ухудшают условий для учредителей управления, заключивших договор доверительного управления с Управляющим, и Объекты которых находятся в доверительном управлении Управляющего, последний вправе в одностороннем порядке изменять Тарифы в любой момент времени при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами. Тарифы изменяются в порядке, установленном главой III Правил; 2.1.9. вносить изменения и дополнения в Правила в порядке и сроки, установленные главой III Правил; 2.1.10. в целях защиты прав на Объекты требовать устранения нарушения таких прав в соответствии с нормативными правовыми актами, в том числе вправе предъявлять иски; 2.1.11. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов из управления, в случае если в таком поручении указаны Объекты, которые не входят в состав Объектов Учредителя управления на дату подачи такого поручения; 2.1.12. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов из управления, в случае если в таком поручении отражены неверные данные, либо такое поручение не содержит сведения об Учредителе управления и договоре доверительного управления, в том числе реквизиты (либо содержит некорректные реквизиты) Учредителя управления для зачисления возвращаемых Объектов; 2.1.13. не принимать от Учредителя управления и не исполнять поручение на изъятие Объектов, в отношении которых на дату подачи такого поручения не завершено корпоративное событие и в отношении которых Управляющий не передал Учредителю управления уведомление об отказе в реализации прав и обязанностей в отношении Объектов; 2.1.14. не принимать от Учредителя управления ценные бумаги в управление, если передаваемые ценные бумаги не соответствуют Инвестиционной декларации; 2.1.15. реализовать часть Объектов (закрыть открытые позиции) для покрытия суммы вознаграждения Управляющего и (или) Расходов; 2.1.16. в случае нарушения Учредителем управления п.п. 2.7.8 или 2.7.9 Правил не считать соответствующие Объекты переданными в доверительное управление до выполнения обязанностей Учредителя управления, указанных в п. 2.7.8 и 2.7.9 Правил и/или возвратить денежные средства соответствующему лицу/не подать поручение (распоряжение) на зачисление на счет депо или лицевой счет Управляющего ценных бумаг, полученных от соответствующего лица.
2.2.1. проставлять на письменных документах отметку «Д.У.» при совершении от своего имени юридических и фактических действий в отношении Объектов; 2.2.2. в случае если Управляющий принимает в доверительное управление или приобретает в процессе управления ценными бумагами ценные бумаги в документарной форме, осуществить все необходимые меры по проверке их подлинности, а также обеспечить сохранность таких ценных бумаг; 2.2.3. назначить специалиста для совершения операций с Объектами Учредителя управления, ФИО которого указывается в Отчете Управляющего и Отчете за последний период. 2.2.4. обеспечить на сайте Управляющего в течение всего срока действия Договора наличие информации о действующих Тарифах; действующей редакции Правил; Проспекта Управляющего; Методики оценки стоимости Объектов доверительного управления; Методики распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления; Порядка возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного управления; 2.2.5. передать Объекты Учредителю управления в случаях, порядке и сроки, предусмотренные Правилами; 2.2.6. предоставить Отчет Управляющего и Отчет за последний период (далее - Отчет) в порядке и сроки, установленные Правилами и Договором, в том числе в случае получения от Учредителя управления письменного запроса о предоставлении Отчета Управляющего; 2.2.7. предоставить в соответствии с Правилами и Договором письменные пояснения (разъяснения) на полученные письменные возражения Учредителя управления к сроку предоставления Отчета и/или к его содержанию в порядке и сроки, предусмотренные Правилами; 2.2.8. разместить на сайте Управляющего Перечень групп риска Объектов; 2.2.9. предоставлять по запросу Учредителя управления информацию о заключенных депозитных договорах, включающую в себя размер депозита, срок депозитного договора и наименование кредитной организации, с которой депозитный договор заключен. 2.3. Управляющий не вправе: 2.3.1. отчуждать в состав Объектов собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами, Договором и Правилами; 2.3.2. использовать Объекты для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц; 2.3.3. приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации; 2.3.4. получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Объектов, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами, а также предоставлять займы за счет Объектов; 2.3.5. отчуждать Объекты по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на три месяца, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов); 2.3.6. заключать в процессе управления Объектами депозитные договоры после получения уведомления об отказе от Договора.
в отношении ценных бумаг - с момента зачисления каждого пакета ценных бумаг на счет депо Управляющего; в отношении денежных средств – с момента зачисления каждой суммы денежных средств на банковский счет Управляющего.
по истечении срока действия Договора – с даты окончания срока действия Договора; при отзыве Объектов (их части) – с момента списания соответствующих Объектов с банковского счета Управляющего, и/или счета депо Управляющего, и/или лицевого счета Управляющего Учредителю управления;
2.6.1. подавать письменный запрос о предоставлении Отчета Управляющего; 2.6.2. направлять Управляющему письменные возражения к сроку предоставления Отчета и/или к его содержанию в порядке и сроки, предусмотренные Договором и Правилами; 2.6.3. получать Отчет Управляющего и Отчет за последний период в порядке и сроки, предусмотренные Договором и Правилами; 2.6.4. запрашивать у Управляющего информацию о заключенных депозитных договорах, включающую в себя размер депозита, срок депозитного договора и наименование кредитной организации, с которой депозитный договор заключен.
2.7.1. при заключении Договора предоставить Управляющему необходимые документы в соответствии с Приложением №1 к Правилам; 2.7.2. передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по Договору (в том числе сведения о правах третьих лиц на передаваемые Объекты); 2.7.3. уведомлять об изменении сведений, содержащихся в Анкете, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты, когда произошли такие изменения, либо Учредителю управления стало известно о таких изменениях, заполнив, подписав и предоставив Анкету Управляющему с актуальными данными. Учредитель управления обязан проявить должную заботливость о том, чтобы данные, содержащиеся в Анкете, на момент предоставления Управляющим Отчета Управляющего и Отчета за последний период, были достоверными и носили актуальный характер; 2.7.4. не совершать действия, в результате которых стоимость Объектов, определяемая в соответствии с Методикой оценки объектов доверительного управления, окажется ниже минимальной стоимости; 2.7.5. уведомлять об отмене ранее выданной доверенности на своего представителя или прекращении ее действия по основаниям, предусмотренным статьей 118 Гражданского кодекса РФ, в письменной форме путем подачи Управляющему соответствующего заявления об отзыве доверенности. Такое заявление должно содержать сведения об Учредителе управления, уполномоченном представителе, реквизитах Договора, реквизитах отозванной доверенности, дате с которой действие доверенности прекращено. При этом полномочия уполномоченного представителя в отношениях с Управляющим прекращаются с момента принятия такого заявления либо с даты, указанной в таком заявлении, если такая дата наступит позже даты принятия такого заявления Управляющим; 2.7.6 в случае компрометации ранее выданных логина и пароля, подать заявление Управляющему с просьбой обеспечить доступ к Личному кабинету. 2.7.7. обеспечить возможность исполнения Управляющим обязанности согласно п.13.3 Правил. 2.7.8. в случае передачи Управляющему в доверительное управление Объектов третьими лицами предоставить Управляющему Анкету получателя/отправителя/выгодоприобретателя в отношении таких третьих лиц, а также поручение на внесение Объектов не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения прав и обязанностей Управляющего по управлению Объектами (или их частью) согласно п. 2.4 Правил, за исключением зачисления Управляющему денежных средств в рамках возврата излишне удержанного налога на доходы физических лиц. 2.7.9. в случае внесения Объектов в виде денежных средств через кассу Управляющего или в виде ценных бумаг, подать перед такой операцией поручение на внесение Объектов. Глава III ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРАВИЛА И ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ 3.1. Изменения и дополнения в Правила вносятся в следующих случаях: 3.1.1. по инициативе Управляющего. Изменения и дополнения в Правила вступают в силу по истечении 10 (Десяти) рабочих дней со дня их размещения на сайте Управляющего. 3.1.2. изменения нормативных правовых актов. Изменения и дополнения в Правила вступают в силу со дня их утверждения Управляющим и размещаются на сайте Управляющего в день их утверждения. 3.2. В случае изменения сведений, содержащихся в Проспекте Управляющего (Приложение №1 к Договору), Управляющий утверждает новую редакцию Проспекта управляющего. В срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня, когда произошли такие изменения (утверждения новой редакции Проспекта управляющего), Управляющий уведомляет Учредителя управления, в порядке, предусмотренном в п.3.8 Правил. 3.3. В случае внесения изменений и дополнений в Методику оценки стоимости Объектов доверительного управления (далее – Методика оценки), Управляющий уведомляет об этом всех учредителей управления, с которыми заключен договор доверительного управления и срок действия, которого не прекращен, в порядке, предусмотренном в п.3.8 Правил. Изменения и дополнения Методики оценки вступают в силу со дня, определяемого Управляющим, но не ранее ознакомления и согласования со всеми учредителями управления, с которыми заключен договор доверительного управления, и действие которых не прекращено. Дополнительно Управляющий размещает дату вступления в силу изменений и дополнений Методики оценки. 3.4. В случае внесения изменений и дополнений в Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления (далее - Методика распределения) и Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного управления (далее – Порядок возврата), Управляющий уведомляет об этом Учредителя управления способом, указанным в п. 3.8 Правил, в течение 5 (Пяти) рабочих дней после утверждения соответствующих изменений и дополнений, которые вступают в силу с момента их утверждения Управляющим. 3.5. В случае внесения изменений в Тарифы, Управляющий уведомляет об этом Учредителя управления в соответствии с п. 3.8 Правил, которые вступают в действие с начала следующего Отчетного периода, но не ранее чем через 1 (Один) месяц со дня уведомления. В случае если изменения в Тарифы не ухудшают условий для Учредителя управления, то такие изменения вступают в силу через 10 (Десять) рабочих дней со дня уведомления. 3.6. Утвержденные Управляющим изменения и дополнения в Перечень групп риска Объектов вступают в силу по истечении 5 (Пяти) рабочих дней со дня их размещения на сайте Управляющего. 3.7. Формы Анкет и поручений согласно Правилам утверждаются Управляющим и размещаются на сайте Управляющего. Управляющий имеет право изменить форму соответствующей анкеты и поручения в одностороннем порядке, уведомив об этом Учредителя управления в день такого изменения в порядке, установленном в п.3.8. Правил. 3.8. Надлежащим уведомлением Сторонами признается размещение на сайте Управляющего изменений и дополнений в Правила и иные сопутствующие документы, указанные в настоящей главе Правил. 3.9. Изменения и дополнения в Правила и иные сопутствующие документы, вступившие в силу в соответствии с порядком, установленным в настоящей главе Правил, распространяются на всех лиц, подписавших Договор. Глава IV ПЕРЕДАЧА ОБЪЕКТОВ В УПРАВЛЕНИЕ 4.1. Учредитель управления вправе передавать Объекты в управление в течение всего срока действия Договора, а Объекты стоимостью не менее минимальной стоимости обязан передать Управляющему в течение 1 (Одного) месяца со дня заключения Договора. 4.2. Учредитель управления обязан передавать в управление только те Объекты, которые содержатся в Инвестиционной декларации. 4.3. Учредитель управления в случаях, указанных в п.п. 2.7.8 и 2.7.9 Правил, обязан подать поручение на внесение Объектов. 4.4. Передача Объектов осуществляется по реквизитам Управляющего, указанным в Приложении №2 к Правилам. 4.5. Моментом передачи Объектов в управление считается момент, определенный в п.2.4 Правил. 4.6. Управляющий принимает в управление Объекты по стоимости, определяемой в соответствии с Методикой оценки.
Смотрите также: Правила доверительного управления ценными бумагами зао «ик «энергокапитал» утверждены приказом Генерального директора зао «ик «Энергокапитал»
391.1kb.
3 стр.
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом акций «энергокапитал перспективный» под управлением закрытого акционерного общества
657.89kb.
2 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционым фондом облигаций «энергокапитал сберегательный» под управлением закрытого акционерного общества
790.63kb.
5 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " энергокапитал накопительный" под управлением закрытого акционерного общества
666.79kb.
3 стр.
Проспект доверительного управляющего ООО кб
62.89kb.
1 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
327.69kb.
1 стр.
Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» зао «Фондовая биржа ммвб»
28.97kb.
1 стр.
Ук уралсиб объявляет о назначении генерального директора 30 октября 2012 года
28.68kb.
1 стр.
Теоретическая часть 1Сущность и виды операций коммерческих банков с ценными бумагами…6 2Особенности регулирования эмиссионных операций Тенденции операций коммерческих банков с ценными бумагами Заключение Список используемой литературы
220.98kb.
1 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-энергетика» под управлением ООО «управляющая компания
107.94kb.
1 стр.
Составление бухгалтерских проводок по учёту операций банков с собственными ценными бумагами
75.35kb.
1 стр.
Изменения в правила доверительного управления 722.14kb.
3 стр.
|