Главная
страница 1
Информационные сведения Клиента

1. Полное наименование Клиента










2. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)










3. Сведения об адресах и месте нахождения

постоянно действующего исполнительного органа; иного органа, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности; лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (единоличный исполнительный орган)

1. Фактический адрес:




2. Почтовый адрес:




Телефон/факс:

4. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Зарегистрированный:______________________

Оплаченный:_____________________




5. Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

1) Вид лицензии:
2) № лицензии:
3) Дата выдачи:

4) Кем выдана лицензия:
5) Срок действия лицензии:
6) Перечень видов лицензируемой деятельности:

6. Сведения о выгодоприобретателе













Подтверждаю достоверность изложенных сведений и право Банка на их проверку.
_________________________________________________

(уполномоченный представитель Клиента)


____________________________  (___________________)

(подпись) (фамилия, и.о.)



7. Заполняется сотрудником Подразделения по работе с Клиентами

Дата составления ИСК: число, месяц, год

Степень (уровень) риска ОД/ФТ: отсутствует/повышенный

Должность, фамилия, имя, отчество

Обоснование оценки риска:

Подпись лица

Дата присвоения уровня риска: число, месяц, год

Порядок заполнения сведений Клиента


  1. В разделе 2 “Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)”: указываются единоличный и коллегиальные исполнительные органы в соответствии с Уставом. Подтверждающими документами могут быть: копии протоколов общего собрания, Наблюдательного Совета, Совета директоров, выписки из реестра акционеров и т.д.).

  2. В Разделе 3 “Сведения об адресах клиента”: Указывается фактический адрес и почтовый адрес (в случае его отличия от фактического). В качестве подтверждающих документов могут быть представлены: копии свидетельства о праве собственности, договора аренды, а также документы в иной форме.

  1. В разделе 4 “Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества” указываются сведения на основании баланса.

  2. По Разделу 5 “Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию” подтверждающим документом является копия лицензии. При наличии большого перечня видов деятельности, могут указываться вышеперечисленные сведения, без представления копий лицензий.

  3. В разделе 6 “Сведения о выгодоприобретателе” указываются сведения лиц на основании договоров, в случае наличия выгодоприобретателя сведения о нем предоставляются отдельной формой (см. приложение).


ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ- лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок.
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ и Положением Банка России от 19.08.2004 г. № 262-П Вам необходимо предоставить сведения о Выгодоприобретателе.

Информационные сведения Выгодоприобретателя

1. Полное наименование Выгодоприобретателя










2. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)










3. Сведения об адресах и месте нахождения

постоянно действующего исполнительного органа; иного органа, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности; лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (единоличный исполнительный орган)

1. Фактический адрес:




2. Почтовый адрес:




Телефон/факс:

4. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Зарегистрированный:______________________

Оплаченный:_____________________




5. Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

1) Вид лицензии:
2) № лицензии:
3) Дата выдачи:

4) Кем выдана лицензия:
5) Срок действия лицензии:
6) Перечень видов лицензируемой деятельности:

6. Сведения о государственной регистрации













Подтверждаю достоверность изложенных сведений и право Банка на их проверку.
_________________________________________________

(уполномоченный представитель Клиента)


____________________________  (___________________)

(подпись) (фамилия, и.о.)


Порядок заполнения сведений Выгодоприобретателя


  1. В разделе 2 “Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)”: указываются единоличный и коллегиальные исполнительные органы в соответствии с Уставом. Подтверждающими документами могут быть: копии протоколов общего собрания, Наблюдательного Совета, Совета директоров, выписки из реестра акционеров и т.д.).

  2. В Разделе 3 “Сведения об адресах Выгодоприобретателя”: Указывается фактический адрес и почтовый адрес (в случае его отличия от фактического). В качестве подтверждающих документов могут быть представлены: копии свидетельства о праве собственности, договора аренды, а также документы в иной форме.

  3. В разделе 4 “Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества” указываются сведения на основании баланса.

  4. По Разделу 5 “Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию” подтверждающим документом является копия лицензии. При наличии большого перечня видов деятельности, могут указываться вышеперечисленные сведения, без представления копий лицензий.

  5. В разделе 6 “Сведения о государственной регистрации” указываются ИНН, дата и номер государственной регистрации (ОГРН), сведения из Росстата (ОКПО).


Смотрите также:
Информационные сведения Клиента
58.21kb.
1 стр.
Порядок заполнения анкеты «Дополнительные сведения для идентификации юридического лица»
80.85kb.
1 стр.
Памятка по установке системы Банк-Клиент внимание! До установки Банк-Клиента не забудьте представить в Банк Договор Банк-Клиента с подписанным приложением N6
36.35kb.
1 стр.
Cуществует лишь одно достоверное определение цели бизнеса создание потребителя
646.44kb.
12 стр.
Информатика Информация и информационные процессы
38.1kb.
1 стр.
1. Общие сведения о программе 2 Используемое программное обеспечение 3
74.73kb.
1 стр.
Лекция 1: Назначение и применение JavaScript, общие сведения
1062.13kb.
1 стр.
Екатеринбуржец Максим Юрьевич Попов. – Благодарю за работу и руководство, и сотрудников зала приема, которые работали «до последнего клиента»
124.43kb.
1 стр.
Программа «информатика и икт (информационные и коммуникационные технологии)»
301.66kb.
1 стр.
Информация 4 Информационные процессы 4
1230.36kb.
19 стр.
Информационные системы и технологии
3769.69kb.
17 стр.
Программа курса умк «Информационные сети» Программы «Информационные системы управления предприятием» Москва 2007
203.22kb.
1 стр.