Главная
страница 1
Утверждены

Приказом Генерального директора

ЗАО «УК УралСиб»

От __ _______ 2011 г. № ____/ПИФ

Изменения и дополнения, которые вносятся в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «УралСиб Металлы России»

под управлением ЗАО «УК УралСиб»

(Правила зарегистрированы ФСФР России 27.12.2007 № 1143-94140753)


Старая редакция




Новая редакция



23.8. Лица, обязанные по:

-государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, инвестиционным паям паевых инвестиционных Фондов, акциям акционерных инвестиционных Фондов, акциям российских открытых акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

- облигациям иностранных эмитентов, акциям иностранных акционерных обществ, облигациям международных финансовых организаций, иностранным депозитарным распискам, паям (акциям) иностранных инвестиционных Фондов должны быть зарегистрированы в Соединенных Штатах Америки, Европейском Союзе, Организации экономического сотрудничества и развития, Содружестве Независимых Государств.


23.8. Лица, обязанные по:

-государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, инвестиционным паям паевых инвестиционных Фондов, акциям акционерных инвестиционных Фондов, акциям российских открытых акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

- облигациям иностранных эмитентов, акциям иностранных акционерных обществ, облигациям международных финансовых организаций, иностранным депозитарным распискам, паям (акциям) иностранных инвестиционных Фондов должны быть зарегистрированы в Соединенных Штатах Америки, Европейском Союзе, Организации экономического сотрудничества и развития, Содружестве Независимых Государств, а также в Британских Виргинских Островах, Республике Сейшельские Острова́, Бермудских островах, Каймановых островах, острове Джерси, острове Мэн, Малайзии, Китайской Народной Республике, Федеративной Республике Бразилия, Аргентинской Республике, Южно - Африканской Республике, Республике Сингапур.


49.  Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

- Управляющей компании;

- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - Агенты).


49. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - Агенты), кроме Агента:

Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ситибанк».

Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам.



65.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:

в Управляющую компанию составляет:



  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;

  • 0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей.

агенту Открытому акционерному обществу «БАНК УРАЛСИБ» составляет:

  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость.

агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк» составляет:



  • 1,5% (одна целая пять десятых процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму до 1 000 000 (одного миллиона) рублей;

  • 1,25% (одна целая двадцать пять сотых процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей;

  • 1% (один процент), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму от 5 000 000 (пяти миллионов) рублей включительно и выше.

Надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается при подачи в Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим.


65.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:

1. в Управляющую компанию составляет:



  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;

  • 0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей.

Надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим.

2. Агентам, кроме Агента Закрытого акционерного общества коммерческий банк «Ситибанк»:

2.1. физическим лицом составляет:

  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

2.2. юридическим лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:


  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:

  • 0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;

  • 0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей.

3. Агенту - Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ситибанк» составляет:

  • 1,5% (одна целая пять десятых процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму до 1 000 000 (одного миллиона) рублей;

  • 1,25% (одна целая двадцать пять сотых процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей;

  • 1% (один процент), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при приобретении инвестиционных паев на сумму от 5 000 000 (пяти миллионов) рублей включительно и выше.




70. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам.


70. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам, кроме Агента:

Закрытое акционерное общество коммерческий банк « Ситибанк».

Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам.




78.   Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:

в Управляющую компанию составляет:



  • 1,5 (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее;

  • 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, составляет более 3 (Три) миллионов рублей.

агенту Открытому акционерному обществу «БАНК УРАЛСИБ» составляет:
          • 1,5 (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк» составляет:

  • 3% (три процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости инвестиционного пая.

Скидка не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим и номинальным держателем.





78.   Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:

1. в Управляющую компанию

1.1. физическим лицом составляет:

  • 1,5 % (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее;
          • 0,5 % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех) миллионов рублей.



1.2. юридическим лицом не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
          • 1,5 % (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее;

  • 0 % (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех) миллионов рублей.

1.3. Скидка не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим и номинальным держателем.

2. Агентам, кроме Агента - Закрытого акционерного общества коммерческий банк «Ситибанк»:

2.1 физическим лицом составляет:
          • 1,5% (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;


2.2. юридическим лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:

          • 1,5% (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
          • 1,5% (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее;



  • 0% (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех) миллионов рублей.



3. Агенту - Закрытому акционерному обществу коммерческий банк «Ситибанк» составляет:



  • 3% (Три процента), с учетом налога на добавленную стоимость, от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.




88. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам.

Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.

Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.


88. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам, кроме Агента:

Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ситибанк».

Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- Управляющей компании;

- Агентам.

Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.


Генеральный директор

ЗАО «УК УралСиб» А.В.Пугач







Смотрите также:
Правила зарегистрированы фсфр россии 27. 12. 2007 №1143-94140753
128.2kb.
1 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-энергетика» под управлением ООО «управляющая компания
107.94kb.
1 стр.
Изменения в правила доверительного управления
722.14kb.
3 стр.
Заместителю Руководителя Федеральной Службы по Финансовым Рынкам г-ну Харламову Сергею Константиновичу Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости
57.38kb.
1 стр.
Изменения и дополнения №3 в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций “оиф сбалансированный” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные
632.18kb.
8 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «северо-западный фонд облигаций» под управлением
682.76kb.
4 стр.
Проспект доверительного управляющего ООО кб
62.89kb.
1 стр.
Правила Фонда зарегистрированы в фкцб россии за №0615-94119109 от 14 сентября 2006 года старая редакция новая редакция
243.72kb.
1 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Капиталъ-акции» под управлением Общества с ограниченной ответственностью
186.68kb.
1 стр.
Правила ду 0225-73527235 Исх. №29 от 30 марта 2012г. В фсфр россии Сообщение о результатах осуществления прав голоса по акциям, составляющим
359.42kb.
1 стр.
Правила в соответствие п. 2 Положения о крейсерской регате «Дубна-2007» Чемпионат России в кл. «Четвертьтонник» (далее «Положение») и настоящей гоночной инструкции
54.9kb.
1 стр.
Правила игры в хоккей на траве, включающие объяснения Вступают в силу с 1 января 2007 года на 2007-2008 гг
544kb.
3 стр.