Главная
страница 1страница 2 ... страница 8страница 9
УТВЕРЖДЕНЫ

решением Правления

Закрытого акционерного общества

«Управляющая Компания ТРИНФИКО»

"30" Мая 2007 года

ПРАВИЛА

доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций

«ТРИНФИКО Фонд роста»

под управлением

ЗАО «Управляющая Компания ТРИНФИКО»

с изменениями и дополнениями




I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда (далее именуется - Фонд): Открытый паевой инвестиционный фонд акций «ТРИНФИКО Фонд роста» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

Сокращенное название Фонда: ПИФ «ТРИНФИКО ФР» под управлением ЗАО «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

2. Тип Фонда - открытый.

3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее именуется - Управляющая компания): Закрытое акционерное общество «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Проспект Мира, д. 72.

5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24 сентября 2002 г. № 21-000-1-00079, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда (далее именуется - Специализированный депозитарий): Банк ВТБ (открытое акционерное общество).

7. Место нахождения Специализированного депозитария: г. Санкт-Петербург, Большая Морская ул., д. 29.

8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 04 октября 2000г № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Банк ВТБ (открытое акционерное общество).

11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев Инвестиционных паев: г. Санкт-Петербург, Большая Морская ул., д. 29.

12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 04 октября 2000г № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

13. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Агентство корпоративного аудита» (далее именуется - Аудитор).

14. Место нахождения Аудитора фонда: Российская Федерация, 119634, г. Москва, ул. Шолохова, д.13, кв.1а.

15. Лицензия Министерства финансов Российской Федерации на осуществление аудиторской деятельности от 25 июня 2002 года № Е 000714.

16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.

17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - Владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ Владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.

18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.

19. Срок формирования Фонда начинается 15 сентября 2004 г. Срок формирования Фонда заканчивается 1 декабря 2004г. либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда, равной 2 500 000 рублей.

20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми Владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра Владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.

21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом 15 сентября 2019 года.

22. Cрок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если Владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.

II. Инвестиционная декларация

23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании Фондом является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:



  • государственные ценные бумаги Российской Федерации;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

  • муниципальные ценные бумаги;

  • обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов фондов;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;

  • инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

  • инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • ценные бумаги иностранных государств;

  • ценные бумаги международных финансовых организаций;

  • акции иностранных акционерных обществ;

  • облигации иностранных коммерческих организаций.

В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских акционерных обществ и акции иностранных акционерных обществ, причем приоритетными направлениями являются инвестиции в ценные бумаги предприятий следующих секторов экономики: электроэнергетика, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность, химическая промышленность, газовая промышленность, черная и цветная металлургия, угольная промышленность, промышленность драгоценных металлов и алмазов, машиностроение и металлообработка, пищевая промышленность, легкая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, фармацевтическая промышленность, транспорт, промышленность строительных материалов, телекоммуникация и связь, финансы, кредит, страхование.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:


  • Российская Федерация;

  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • субъекты Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156 – ФЗ (далее – Федеральный закон), нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки (указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона).

Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

а) указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

Насдак (Nasdaq)

Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

б) указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте а) настоящего пункта.

Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, должны быть включены в котировальные списки фондовых бирж или допущены к торгам фондовых бирж без включения в котировальные списки за исключением ценных бумаг, перечисленных ниже.

В состав активов Фонда не могут входить:


  • акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.

25. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:



  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

  • не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список «И» фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.

26. Описание рисков, связанных с инвестированием

Инвестирование в ценные бумаги связано с достаточно высокой степенью риска и не подразумевает гарантий со стороны Управляющей компании и государства как по возврату основной инвестируемой суммы, так и доходов по ней.

Владельцы инвестиционных паев принимают на себя риск убытков вложения в Фонд, заключающийся в изменении рыночной стоимости ценных бумаг и активов, составляющих Фонд. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.

Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, связаны со следующими факторами:



  • мировыми финансовыми кризисами;

  • возможностью дефолта государства по своим обязательствам;

  • банкротством эмитентов;

  • общемировым падением цен на фондовых рынках;

  • влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;

  • изменением законодательства;

  • изменением политической ситуации;

  • наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.

Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций, связанных с повышенным риском, следует иметь в виду, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций.

При размещении средств Фонда Управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основании которой принимаются решения об инвестировании. Управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость портфеля в целом от изменений в стоимости того или иного вида инвестиций.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не определяют доходы Фонда в будущем, решение о покупке паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.


III. Права и обязанности Управляющей компании

27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка “Д.У. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «ТРИНФИКО Фонд роста»” либо “Д.У. ПИФ «ТРИНФИКО ФР»”.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

28. Управляющая компания вправе:

без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;

совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;

передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

принять решение о прекращении Фонда.

29. Управляющая компания обязана:

осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;

действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах Владельцев инвестиционных паев;

передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.

30. Управляющая компания не вправе:

распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;

приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;

принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;

получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;

предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;

использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;

приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;

приобретать в состав имущества, составляющего Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.

31. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, обмен и погашение инвестиционных паев непосредственно Управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев (далее именуется – Агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого Агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок Агентом.


IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

32. Права Владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;

право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;

право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.

33. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

34. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.

35. При выдаче одному Владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.

36. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются Федеральным законом.

37. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре Владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

38. Выписки из реестра Владельцев инвестиционных паев фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:

заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;

заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра Владельцев инвестиционных паев заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Лицо, осуществляющее ведение реестра Владельцев инвестиционных паев обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.




V. Выдача инвестиционных паев
39. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения 1-2, являющиеся частью настоящих Правил Фонда).

Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд.

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

40. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр Владельцев инвестиционных паев.

41. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.

Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд:

Передача (внесение) денежных средств в доверительное управление Фондом осуществляется путем перечисления денежных средств на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется - Счет Фонда).

Внесенные денежные средства без учета предусмотренной Правилами Фонда надбавки включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче Инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

Оплата приобретаемых инвестиционных паев может быть произведена как до, так и после подачи заявки на приобретение инвестиционных паев.

В целях идентификации платежа плательщик должен сообщить информацию о назначении платежа одним из следующих способов:

а) если денежные средства для приобретения инвестиционных паев перечисляются на Счет Фонда после подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, в платежном поручении на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев в качестве назначения платежа указывается номер заявки на приобретение инвестиционных паев;
б) если заявка на приобретение инвестиционных паев подается после перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев, то в ней указывается номер и дата платежного поручения на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев.
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

Управляющей компании;

Агентам.

43. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

44. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;

приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть Владельцем инвестиционных паев;

принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

45. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 100 (сто) рублей.

46. До завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 30 000 (тридцать тысяч) рублей.

После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной:


  • Управляющей компании Фонда, при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее

- 100 000 (ста тысяч) рублей для лиц, впервые приобретающих паи Фонда,

- 10 000 (десяти тысяч) рублей для владельцев инвестиционных паев Фонда;



  • Агентам Фонда, при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее

- 5 000 (пяти тысяч) рублей для лиц, впервые приобретающих паи Фонда,

- 1 000 (одной тысячи) рублей для владельцев инвестиционных паев Фонда.

47. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев Фонда (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев), увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами надбавку.
После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Управляющей компании:


  • составляет 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, менее 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей;

  • составляет 0.5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, составляет от 50 000 (пятидесяти тысяч) до 300 000 (трехсот тысяч) рублей;

  • не взимается, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, составляет 300 000 (триста тысяч) рублей и более.

После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение всем Агентам Фонда кроме ООО «АЛОР+» составляет:



  • 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, менее 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, составляет 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей и более.

После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Агенту Фонда - Обществу с ограниченной ответственностью «АЛОР+» составляет:



  • 1,5 (одна целая пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, менее 250 000 (двухсот пятидесяти тысяч) рублей;

  • 1,25 (одна целая двадцать пять сотых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, равна или больше 250 000 (двухсот пятидесяти тысяч) рублей и менее 1 000 000 (одного миллиона) рублей;

  • 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, равна или больше 1 000 000 (одного миллиона) рублей и менее 3 000 000 (трех миллионов) рублей;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, больше или равна 3 000 000 (трем миллионам) рублей.

49. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:

поступления на Счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на Счет Фонда до принятия заявки.




VI. Погашение инвестиционных паев
50. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.

51. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения 3-5, являющиеся частью настоящих Правил Фонда).

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре Владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения Владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается Владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

52. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:

Управляющей компании;

Агентам.

53. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:

несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;

принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

54. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих Владельцу инвестиционных паев.

55. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр Владельцев инвестиционных паев.

56. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.

57. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев Фонда (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами Фонда.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:



  • составляет 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда в течение 180 дней (включительно) со дня внесения в реестр Владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

  • не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда по истечение 180 дней со дня внесения в реестр Владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении и при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре Владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем на основании соответствующего поручения Владельца инвестиционных паев.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев всем Агентам Фонда, кроме ООО «АЛОР+», скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда в течение 180 дней (включительно) со дня внесения в реестр Владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда по истечение 180 дней со дня внесения в реестр Владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Агенту Фонда - Обществу с ограниченной ответственностью «АЛОР+» скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • 2,5 (два целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в течение первых 92 дней со дня внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев Фонда о приобретении пая;

  • 2 (два) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 92 дней со дня внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев о приобретении пая;

  • 1,5 (одна целая пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 184 дней со дня внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев о приобретении пая;

  • 1 (один) процент (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 276 дней со дня внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев о приобретении пая;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении календарного года со дня внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев о приобретении пая.

В случае наличия у подавшего заявку на погашение лица инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашаются те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев. Данное положение действует исключительно для целей определения размера скидки при погашении инвестиционных паев Фонда.

58. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.

59. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

60. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.

61. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со Счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.


VII. Обмен инвестиционных паев

62. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.

63. Инвестиционные паи Фонда могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "ТРИНФИКО Сбалансированные инвестиции" под управлением ЗАО "Управляющая Компания ТРИНФИКО".

64. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Приложения 6-8, являющиеся частью настоящих Правил Фонда).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

65. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре Владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения Владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается Владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

66. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:

Управляющей компании;

Агентам.

67. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:

несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами Фонда;

принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;

принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.

68. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих Владельцу инвестиционных паев.

69. Расходные записи по лицевым счетам Владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр Владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев Фонда (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев).

70. Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

71. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр Владельцев инвестиционных паев фонда, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре Владельцев инвестиционных паев.

VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

72. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда. Погашение инвестиционных паев Фонда может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.

73. Решение об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющей компанией исключительно в случаях, когда этого требуют интересы Владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причины приостановления, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

74. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:

приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра Владельцев инвестиционных паев;

аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра Владельцев инвестиционных паев;

невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;

получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

IХ. Вознаграждения и расходы

75. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании - в размере не более 2,9 (два целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра Владельцев инвестиционных паев, и Аудитору - в размере не более 1 (одного) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3,9 (три целых девять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

76. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра Владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.

77. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в течение 10 дней после окончания отчетного месяца.

78. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра Владельцев инвестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.

79. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.

80. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:



  • с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд и с содержанием имущества, составляющего Фонд;

  • с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд;

  • с осуществлением права Управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в судах в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;

  • с осуществлением Управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим Фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;

  • с нотариальным удостоверением документов, связанных с осуществлением доверительного управления Фондом;

  • с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления Фондом;

  • с предоставлением и опубликованием информации о деятельности Управляющей компании по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • с обслуживанием банковских счетов Фонда;

  • с уплатой установленных законодательством налогов и сборов в бюджет в отношении активов, составляющих Фонд, или связанных с операциями с имуществом Фонда, а также осуществление иных установленных законодательством платежей в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом.

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0.9 (ноль целых девять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

81. Расходы, не предусмотренные пунктами 79 и 80 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 75 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.



X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда

82. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая Фонда определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре Владельцев инвестиционных паев Фонда, на ту же дату.

XI. Информация о Фонде

83. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) правила ведения реестра Владельцев инвестиционных паев;

г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;

д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

к) сведения об Агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;

л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;

м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами фонда.


Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.

84. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.

В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств Владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.

85. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;

г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;

д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;

е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;

ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;

з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

86. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".


XII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица,

осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
87. Управляющая компания несет перед Владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента и более и Владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процентов и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
88. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.

89. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.

90. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед Владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.

91. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные,

92. Лицо, осуществляющее ведение реестра Владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и Владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра Владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.

XIII. Прекращение фонда

93. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;

приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;

принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;

приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

истек срок действия договора доверительного управления Фондом;

Управляющей компанией принято соответствующее решение;

появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.

94. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".



ХIV. Внесение изменений и дополнений в правила фонда

95. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

96. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с изменением категории Фонда, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие, либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

97. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.



Генеральный директор
ЗАО «Управляющая Компания ТРИНФИКО»

_________________________________________

Соколов Р.Е.

Приложение №1 к Правилам фонда



Полное название Фонда:

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «ТРИНФИКО Фонд роста» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

Закрытое акционерное общество «Управляющая Компания ТРИНФИКО».


следующая страница >>
Смотрите также:
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «тринфико фонд роста» под управлением зао «Управляющая Компания тринфико»
975.65kb.
9 стр.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Русское поле» под управлением ООО «тринфико пропети Менеджмент» с изменениями и дополнениями
1126.92kb.
8 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «Либра Фонд акций» под управлением
820.16kb.
9 стр.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-энергетика» под управлением ООО «управляющая компания
107.94kb.
1 стр.
Правила доверительного управления
751.92kb.
3 стр.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций " накопительный" под управлением общества с ограниченной ответственностью
694.65kb.
2 стр.
Изменения и дополнения №3 в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций “оиф сбалансированный” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные
632.18kb.
8 стр.
Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Ермолаевский» под управлением
944.15kb.
4 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
24.47kb.
1 стр.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
327.69kb.
1 стр.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Недвижимость для бизнеса» под управлением
873.12kb.
7 стр.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «нрк региональный» под управлением
974.76kb.
5 стр.