Главная
страница 1



УТВЕРЖДЕНО

Советом директоров

Открытого акционерного общества

"Нижегородский авиастроительный завод "Сокол"

(протокол от 26 октября 2005 года)
Председательствующий на заседании

Совета директоров

С.В. Цивилев
Секретарь Совета директоров

И.А. Черниченко

ПОЛОЖЕНИЕ


о Комитете по аудиту, информации и отношениям с инвесторами

Совета директоров Открытого акционерного общества

"Нижегородский авиастроительный завод "Сокол"

г. Москва
2005 год

1. Общие положения

    1. Настоящее Положение о Комитете по аудиту, информации и отношениям с инвесторами Открытого акционерного общества "Нижегородский авиастроительный завод "Сокол" (далее – "Положение") является основным документом, регламентирующим деятельность Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ОАО "НАЗ "Сокол" (далее – "Комитет"), включая порядок его формирования, компетенцию, организацию работы.

    2. Комитет является рабочим органом Совета директоров, создаваемым для предварительного рассмотрения вопросов, отнесенных Уставом Общества к компетенции Совета директоров. Комитет не является органом Общества, его деятельность и вырабатываемые им рекомендации не создают для Общества каких-либо гражданских прав и (или) обязанностей.

    3. В своей деятельности Комитет руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, Положением о Совете директоров Общества, настоящим Положением и иными внутренними документами Общества. Вопросы деятельности Комитета, не урегулированные указанными в настоящем пункте нормативными актами и внутренними документами Общества, решаются в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного поведения, одобренного Правительством Российской Федерации (протокол заседания от 28 ноября 2001 № 49).

    4. В целях настоящего Положения все ссылки на Общество являются ссылками на ОАО "НАЗ "Сокол", все ссылки на Устав и Положение о Совете директоров Общества являются ссылками соответственно на действующую редакцию Устава ОАО "НАЗ "Сокол" и действующую редакцию Положения о Совете директоров ОАО "НАЗ "Сокол", все ссылки на Совет директоров являются ссылками на Совет директоров ОАО "НАЗ "Сокол", все ссылки на внутренние документы Общества являются ссылками на действующие редакции должным образом принятых и (или) утвержденных внутренних документов ОАО "НАЗ "Сокол".

2. Цель создания и компетенция Комитета

    1. Основной целью создания Комитета является повышение эффективности работы Совета директоров посредством предварительного рассмотрения отдельных вопросов, относящихся к его компетенции, и подготовки Совету директоров соответствующих рекомендаций.

    2. К компетенции Комитета, в частности, относятся следующие вопросы:

      1. оценка кандидатов в аудиторы Общества

      2. подготовка рекомендаций по выбору аудитора Общества и определению размера оплаты его услуг;

      3. предварительное рассмотрение заключения аудитора;

      4. подготовка рекомендаций по проведению аудиторских и ревизионных проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества;

      5. подготовка рекомендаций по проведению операционного аудита;

      6. предварительный анализ внутренней и внешней финансовой отчетности Общества;

      7. оценка эффективности процедур внутреннего контроля финансово-хозяйственной деятельности Общества и подготовка рекомендаций по их совершенствованию;

      8. анализ ведения Обществом реестра аффилированных лиц;

      9. подготовка рекомендаций о целесообразности одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

      10. подготовка рекомендаций по формированию информационной политики Общества;

      11. подготовка предложений по реализации процедур раскрытия информации;

      12. рассмотрение обращений акционеров и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

      13. подготовка рекомендаций по разрешению корпоративных конфликтов.

2.3. По решению Совета директоров на рассмотрение Комитета могут быть вынесены и другие вопросы.

3. Состав Комитета

    1. Комитет создается по решению Совета директоров, который определяет его количественный и персональный состав, избирает Председателя Комитета.

    2. Комитет формируется в составе не менее 3 (трех) человек.

    3. Членами Комитета могут быть как члены Совета директоров, так и лица, не являющиеся членами Совета директоров Общества.

    4. Одно и то же лицо не может одновременно входить в состав более двух комитетов Совета директоров.

    5. Председателем Комитета не может быть избран председатель другого комитета Совета директоров.

    6. При избрании Председателя и членов Комитета должны учитываться образование, профессиональная подготовка кандидатов, их опыт работы в направлении деятельности Комитета, навыки обращения с документацией и иные специальные знания, навыки и опыт, необходимые для осуществления членами Комитета своих полномочий.

    7. Кандидатура Председателя Комитета вносится Председателем совета директоров Общества. Кандидаты в члены Комитета могут быть выдвинуты каждым из членов Совета директоров.

    8. При формировании персонального состава Комитета, избранными в его состав признаются кандидатуры, набравшие наибольшее количество голосов.

    9. Для обеспечения выполнения возложенных на Комитет функций, Председатель Комитета:

  1. организует разработку проектов документов, регламентирующих деятельность Комитета;

  2. планирует деятельность Комитета;

  3. формирует повестку дня заседаний Комитета;

  4. созывает заседания Комитета и обеспечивает подготовку материалов к заседаниям;

  5. председательствует на заседаниях Комитета;

  6. направляет членам Комитета материалы и документы, связанные с деятельностью Комитета;

  7. в порядке, установленном настоящим положением инициирует привлечение специалистов и экспертов для участия в работе Комитета;

  8. обеспечивает и координирует работу по исполнению решений Комитета;

  9. письменно отчитывается перед Советом директоров за работу Комитета;

  10. формирует проект сметы расходов Комитета;

  11. исполняет другие обязанности, предусмотренные настоящим Положением о Комитете.

    1. По инициативе Председателя Совета директоров или председателя Комитета Советом директоров в любое время могут быть приняты решения:

  1. об изменении численного состава Комитета;

  2. о прекращении полномочий члена Комитета;

  3. об избрании нового члена Комитета.

4. Планирование и организация работы Комитета

4.1. Заседания Комитета проводятся в соответствии с утвержденным Комитетом планом работы. План работы Комитета формируется на основе утвержденного плана работы Совета директоров Общества.

4.2. Для рассмотрения неотложных вопросов Председателем Комитета, на основании поручения Совета директоров, собственной инициативы либо письменного требования не менее трети членов от списочного состава Комитета, могут созываться внеочередные заседания Комитета.

4.3. Повестка дня заседания утверждается Председателем Комитета. При этом любой член Комитета имеет право инициировать включение в повестку дня дополнительного вопроса, относящегося к компетенции Комитета.

4.4. Члены Совета директоров, не являющиеся членами Комитета, Генеральный директор Общества, члены Ревизионной комиссии Общества могут обращаться к Председателю Комитета с предложением рассмотреть любой вопрос, относящийся к компетенции Комитета. Такой вопрос может быть рассмотрен либо на ближайшем запланированном заседании Комитета, либо, если вопрос имеет особое значение и его рассмотрение не терпит отлагательства, на внеочередном заседании Комитета.

4.5. Для оформления документов и ведения дел Комитет избирает Секретаря Комитета. Функции Секретаря может исполнять как член Комитета, так и лицо, не входящее в его состав.

4.6. По вопросам, относящимся к компетенции Комитета, члены Комитета вправе запрашивать у исполнительных органов и должностных лиц Общества документы и материалы, необходимые для работы Комитета. Письменный запрос на предоставление сведений должен быть оформлен за подписью Председателя Комитета.

4.7. Комитет по вопросам своей компетенции вправе запрашивать мнение других комитетов Совета директоров Общества. В случае необходимости комитеты Совета директоров могут проводить совместные заседания.

4.8. К работе Комитета могут привлекаться в качестве экспертов лица, не являющиеся членами Комитета и обладающие необходимыми профессиональными знаниями. Эксперты не являются членами Комитета и не обладают правом голоса на заседаниях Комитета.

4.9. Председатель и любой член Комитета вправе требовать привлечения в качестве эксперта специалиста (организации), от имени Комитета, в рамках сметы по статье на оплату внешних экспертов, утвержденной Советом директоров. Не допускается личная заинтересованность в привлечении в качестве эксперта того или иного специалиста (организации).

4.10. Члены Комитета несут ответственность за соблюдение условий конфиденциальности информации, полученной в процессе осуществления деятельности Комитета.

4.11. Комитет ежеквартально представляет на рассмотрение Совета директоров отчет о работе Комитета.



4.12. По окончанию отчетного периода материалы (протоколы, отчеты) Комитета передаются секретарю Совета директоров Общества на хранение.

5. Заседания Комитета

    1. Оповещение о проведении заседания Комитета, а также направление необходимых материалов членам Комитета производится в разумный и достаточный срок, но не менее чем за 3 рабочих дня до заседания. Способы уведомления и заочного голосования членов Комитета аналогичны определенным Положением о совете директоров Общества. Председатель Комитета предпринимает необходимые действия, чтобы убедиться в том, что оповещение было произведено должным образом и в надлежащие сроки. По решению Председателя Комитета, приглашение на заседание Комитета может быть направлено Генеральному директора Общества, членам Правления Общества, членов Ревизионной комиссии Общества, иным работникам Общества, экспертам, привлеченным для подготовки рекомендаций по отдельным вопросам

    2. Заседания Комитета проводятся либо в форме совместного присутствия, либо путем письменного опроса членов Комитета. Для проведения заседаний Комитета могут применяться средства связи (телеконференции). Лица, приглашенные для участия в заседании, в том числе члены Комитета, могут представить свое мнение по вопросам повестки в письменном виде.

    3. Заседание Комитета считается правомочным (имеет кворум), если на нем присутствует (к началу заседания получены письменные мнения) большинство членов Комитета.

    4. Все решения Комитета принимаются большинством голосов членов Комитета, принимающих участие в заседании, при этом каждый член Комитета имеет один голос.

    5. На заседании Комитета должна раскрываться любая информация о наличии личной заинтересованности члена Комитета в рассмотрении того или иного вопроса.

    6. Комитет может уполномочить одного либо нескольких членов Комитета подробно изучить определенный вопрос компетенции Комитета и проинформировать Комитет о полученных в ходе изучения результатах.

    7. Заседание Комитета ведет Председатель Комитета. В ходе заседания заслушиваются мнения, представленные членами Комитета, и лицами, приглашенными на заседание Комитета.

    8. По итогам заседания Комитета может оформляться рекомендация Комитета Совету директоров (далее «Рекомендация»). Рекомендация принимается большинством голосов членов Комитета и подписывается его председателем. Члены комитета, не согласные с принятым решением, вправе представить Комитету свое Особое мнение, которое прикладывается к Рекомендации и является ее неотъемлемой частью. К Рекомендации могут также прилагаться материалы, рассмотренные на заседании Комитета. Председатель Комитета несет ответственность за своевременное и полное доведение Рекомендации до сведения Секретаря Совета директоров. Рассмотренная на заседании Совета директоров Рекомендация должна быть приложена к протоколу Совета директоров.

    9. По возможности, Рекомендация Совету директоров должна быть выработана Комитетом до направления членам Совета директоров материалов к заседанию Совета директоров.

    10. В том случае, если подготовка Рекомендации в сроки, указанные в п.5.9 настоящего Положения не представляется возможным, Председатель Комитета после получения информации о повестке дня предстоящего заседания Совета директоров, должен уведомить Секретаря Совета директоров о том, что по определенному вопросу повестки дня заседания Совета директоров будет выработана Рекомендация. Секретарь Совета директоров, в свою очередь, должен довести указанную информацию до сведения всех членов Совета директоров с тем, чтобы предоставить возможность членам Совета директоров, намеревающимся проголосовать заочно, учесть Рекомендации Комитета.

    11. По итогам заседания Комитета составляется Протокол, подписываемый Председателем Комитета. В протоколе отражается:

      1. дата проведения заседания;

      2. место проведения заседания;

      3. присутствующие на заседании члены Комитета, наличие кворума для принятия решений;

      4. повестка заседания Комитета (темы обсуждения);

      5. решение Комитета;

      6. итоги голосования;

      7. наличие особых мнений членов Комитета.

    1. Протокол заседания Комитета составляется в двух экземплярах. Один экземпляр протокола хранится у Председателя Комитета, второй – у секретаря Совета директоров. Протоколы Комитета и прилагаемые к ним материалы должны быть доступны для членов Совета директоров, а также для членов Комитета.

6. Компенсация расходов

    1. Членам Комитета в период исполнения ими своих обязанностей компенсируются расходы, связанные с исполнением ими обязанностей членов Комитета.

    2. Членам Комитета Совета директоров дополнительное вознаграждение за работу в составе Комитета не выплачивается.

7. Финансирование деятельности Комитета

    1. Финансирование деятельности Комитета производится из средств бюджета Совета директоров.

    2. Смета расходов Комитета предварительно согласовывается с Советом директоров.

8. Заключительные положения

    1. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся Советом директоров.

    2. Решение о прекращении деятельности Комитета принимается Советом директоров.





Смотрите также:
Утверждено советом директоров Открытого акционерного общества "Нижегородский авиастроительный завод "Сокол"
102.61kb.
1 стр.
1 февраля 2012 года ОАО «Нижегородский авиастроительный завод «Сокол» отмечает 80 лет со дня основания
13.77kb.
1 стр.
Рекомендации совета директоров открытого акционерного общества «Улан-Удэнский авиационный завод»
24.98kb.
1 стр.
1 февраля 2012 года Нижегородский авиастроительный завод «Сокол» отметил 80-летие со дня основания. В честь юбилея 3 февраля во Дворце культуры им. С. Орджоникидзе состоялся торжественный вечер
19.35kb.
1 стр.
Серия размещаемых облигаций
251kb.
1 стр.
Открытого акционерного общества «урюпинскитй крановый завод»
296.8kb.
1 стр.
" утверждено " Наблюдательным Советом ОАО "аксо"
77.92kb.
1 стр.
Положение о совете директоров Открытого акционерного общества
188.79kb.
1 стр.
Пояснительная записка к годовому отчету открытого акционерного общества "Броневик" за 2008 год. Основной целью открытого акционерного общества "
14.35kb.
1 стр.
О совете директоров Открытого акционерного общества «Пензенский хлебозавод №2»
277kb.
1 стр.
Постановление июня 20 12 г. №440 г. Старый Оскол Об избрании членов Совета директоров открытого акционерного общества «Аэропорт Старый Оскол»
23.08kb.
1 стр.
Положение о совете директоров открытого акционерного общества «Воронежское акционерное самолетостроительное общество»
285.17kb.
1 стр.