Главная
страница 1страница 2страница 3


Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 04 октября 2005 года № 3870

ПОСТАНОВЛЕИЕ

ПРАВЛЕНИЯ
АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

город Алматы 27 августа 2005 года № 317


С изменениями и дополнениями:

  1. ППАФН от 25.02.06 г. № 65;

  2. ППАФН от 17.06.06 г. № 131;

  3. ППАФН от 30.04.07 г. № 111;

  4. ППАФН от 24.12.07 г. № 272;

  5. ППАФН от 28.04.08 г. № 56;

  6. ППАФН от 22.08.08 г. № 130;

  7. ППАФН от 29 октября 2008 года № 168

  8. ППАФН от 27 марта 2009 года № 58

ФИНАНСОВЫХ



Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317

«Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан»





В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Внести в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года № 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 782, опубликованное в 1999 году в журнале «Рынок ценных бумаг Казахстана» № 8), с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года № 177 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2397), постановлением Правления Агентства от 27 декабря 2004 года № 373 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3400), постановлением Правления Агентства от 26 марта 2005 года № 116 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3571) следующее изменение:

подпункт 9) пункта 1 исключить.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг
и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации
в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организатора торгов.

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель Б. Жамишев

«Согласовано»

Национальный Банк

Республики Казахстан

Председатель

Сайденов А.Г. _______________

«31» августа 2005 года





Приложение 1

к постановлению


Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

от «27»августа 2005 года № 317



Правила

осуществления брокерской и дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и дилерская деятельность).



 

 

Глава 1. Общие положения

 В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)



1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера, заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

2. Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность.

3. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);

2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами).

4. В настоящих Правилах брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории.Правила дополнены пунктом 4-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 22.08.08 г. № 130

4-1. Для целей настоящих Правил помимо рейтинговых оценок агентства «Standard & Poor's» уполномоченным органом также признаются рейтинговые оценки агентств «Moody's Investors Service» и «Fitch», и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).Правила дополнены пунктом 4-2 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.10.08 г. № 168

4-2. Брокер и (или) дилер проводит аудит годовой финансовой отчетности.

При проведении аудита брокер и (или) дилер предоставляет всю необходимую документацию (материалы), запрашиваемую аудиторской организацией.Правила дополнены пунктом 4-3 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.10.08 г. № 168

4-3. Брокер и (или) дилер, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, ведет учет аффилиированных лиц.

Брокер и (или) дилер, созданный в иной организационно-правовой форме, ведет учет следующих лиц:

1) участников;

2) физических лиц, состоящих в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета брокера и (или) дилера;

3) членов исполнительного органа, наблюдательного совета брокера и (или) дилера;

4) членов исполнительного органа, органа управления, наблюдательного совета юридического лица, указанного в подпунктах 1), 5) - 9) настоящего пункта;

5) юридических лиц, которые контролируются лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета брокера и (или) дилера;

6) юридических лиц, по отношению к которым лицо, являющееся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета брокера и (или) дилера, является крупным акционером либо имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;

7) юридических лиц, по отношению к которым брокер и (или) дилер является крупным акционером или имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;

8) юридических лиц, которые совместно с брокером и (или) дилером находятся под контролем третьего лица;

9) лиц, связанных с брокером и (или) дилером договором, в соответствии с которым они определяют решения, принимаемые брокером и (или) дилером.Правила дополнены пунктом 4-4 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.10.08 г. № 168

4-4. Брокер и (или) дилер ведет учет лиц, указанных в пункте 4-3 настоящих Правил, в порядке, установленном внутренними документами брокера и (или) дилера.

 

 

Глава 2. Организационная структура и квалификация работников

брокера и (или) дилера

 

5. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя включает в себя следующие структурные подразделения:

1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами (далее - торговое подразделение);

2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (далее - бэк-офис).В пункт 6 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)



6. Допускается совмещение должности первого руководителя брокера и (или) дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного брокера и (или) дилера. Не допускается осуществление работниками торгового подразделения функций и обязанностей, относящихся к компетенции бэк-офиса, а также передача (делегирование) прав и полномочий работников одного из подразделений брокера и (или) дилера работникам другого подразделения.

7. Организационная структура брокера и (или) дилера первой категории, осуществляющего отдельные виды банковских и иных операций на основании пункта 63 настоящих Правил, должна включать в себя подразделения по осуществлению отдельных видов банковских и иных операций.

8. Организационная структура брокера и (или) дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан и внутренних документов данного брокера и (или) дилера.

9. Исключен в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)

10. Брокер и (или) дилер раскрывает в порядке, установленном пунктами 11-15 настоящих Правил, перед своими клиентами информацию, имеющую для них существенное значение в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным брокером и (или) дилером и/или по поддержанию таких отношений.

11. В легкодоступных для клиентов брокера и (или) дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов размещаются:



1) нотариально удостоверенные копии лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданные данному брокеру и (или) дилеру;

2) перечень документов, которые брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 12 настоящих Правил.В пункт 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)



12. Брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления:

1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период;

2) сведения об уровне соблюдения данным брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов;

3) сведения о санкциях, принятых уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в отношении деятельности данного брокера и (или) дилера и его работников;

4) решения саморегулируемой организации и организатора торгов, принятые в отношении данного брокера и (или) дилера, его работников в течение последних двенадцати месяцев;

5) нормативные правовые акты, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с финансовыми инструментами, внутренние документы брокера и (или) дилера.

13. Брокер и (или) дилер не может отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пункте 12 настоящих Правил. Брокер и (или) дилер может взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

14. Брокер и (или) дилер уведомляет клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента.

Уведомление клиенту об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента, должно быть оформлено в письменном виде, зарегистрировано в журналах исходящей документации брокера и (или) дилера и отправлено почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, и/или факсимильным, и/или телексным, и/или телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в день возникновения основания отправки такого уведомления.

15. Внутренними документами брокера и (или) дилера, могут быть установлены дополнительные (помимо обязанностей, определенных пунктами 11-14 настоящих Правил) обязанности данного брокера и (или) дилера по раскрытию информации перед его клиентами.Правила дополнены пунктом 15-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.10.08 г. № 168; изложен в редакции постановления Правления АФН РК от 27.03.09 г. № 58 (см. стар. ред.)

15-1. Брокеры и (или) дилеры ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, публикуют бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на государственном и русском языках в периодических печатных изданиях и (или) на собственном веб-сайте в сети Интернет.

Для публикации бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках брокера и (или) дилера используются периодические печатные издания, выпускаемые тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров и распространяемые на всей территории Республики Казахстан.

При публикации бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках на веб-сайте брокера и (или) дилера в сети Интернет указываются дата и время размещения данной информации. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках брокера и (или) дилера хранится в архиве на веб-сайте брокера и (или) дилера.

16. Брокер и (или) дилер не может публиковать в средствах массовой информации или иным образом распространять недостоверные или вводящие в заблуждение сведения о параметрах (ценах, объемах и других возможных параметрах) сделок с финансовыми инструментами.В пункт 17 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)



17. При публикации в средствах массовой информации или иным образом объявлений о своей деятельности брокер и (или) дилер указывает свое полное наименование, а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

 

Глава 3. Договор об оказании брокерских услуг.



Клиентский заказ

 

18. Договор об оказании брокерских услуг (далее - брокерский договор) подлежит заключению в письменной форме.

19. Брокерский договор может одновременно включать условия и порядок оказания услуг брокером и (или) дилером первой категории по номинальному держанию ценных бумаг.

20. Брокерский договор может быть заключен в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами или в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного брокерским договором срока.

Брокерский договор, заключенный в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами, имеет силу клиентского заказа, в котором должны содержаться положения, установленные пунктом 29 настоящих Правил.



Сделки с финансовыми инструментами совершаемые на основании брокерского договора, заключенного на определенный срок, осуществляются на основании отдельных клиентских заказов. Брокерский договор, помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на способы предоставления брокеру и (или) дилеру клиентских заказов, порядок подтверждения брокером и (или) дилером приема клиентских заказов и порядок предоставления брокером и (или) дилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов.

21. Брокерским договором должна быть предусмотрена обязанность брокера и (или) дилера на информирование уполномоченного органа о сделке с ценными бумагами, совершенной (предполагаемой к совершению) в соответствии с данным брокерским договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия.

22. В течение всего срока действия брокерского договора брокер и (или) дилер уведомляет своего клиента:

1) о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния, несоблюдении брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов;

2) о любых санкциях, предпринятых уполномоченным органом, саморегулируемой организацией и организатором торгов по отношению к данному брокеру и (или) дилеру и его работникам;

3) об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.

23. Уведомления, предусмотренные пунктом 22 настоящих Правил, должны быть оформлены в письменном виде и направлены брокером и (или) дилером клиенту почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, и/или факсимильным, и/или телексным, и/или телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в день возникновения основания отправки такого уведомления.

24. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и (или) дилер может оказывать клиенту следующие услуги:

1) по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений;

2) по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами;

3) иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги.

25. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и (или) дилер уведомляет клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.



Брокер и (или) дилер не может давать рекомендации клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов.

В случае нарушения требования, установленного абзацем вторым настоящего пункта, брокер и (или) дилер выплачивает клиенту убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, и установленную брокерским договором неустойку.

26. В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер совершает сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов клиента над своими.В пункт 27 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)



27. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и (или) дилер сохраняет конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством Республики Казахстан.

28. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании клиентских заказов.

29. Клиентский заказ должен содержать следующие реквизиты:

1) указание на вид сделки с финансовыми инструментами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

2) наименование эмитента финансовых инструментов, сделка с которыми подлежит совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

3) сведения о ценных бумагах, сделка с которыми подлежит совершению в соответствии с данным клиентским заказом: вид, национальный идентификационный номер, количество ценных бумаг, подлежащих покупке или продаже, цена покупки или продажи ценных бумаг и другие сведения, необходимые для надлежащего совершения сделки;

4) указание на тип клиентского заказа:

лимитный заказ - на покупку/продажу финансовых инструментов по оговоренной цене;

рыночный заказ - на покупку/продажу финансовых инструментов по рыночной цене;

буферный заказ - на покупку/продажу финансовых инструментов по цене, которая сложится в будущем;

иные типы клиентских заказов, предусмотренные внутренними документами брокера и (или) дилера;

5) сведения о сроке действия клиентского заказа;

6) дату и точное время приема клиентского заказа;

7) фамилия, имя, при наличии отчество работника брокера и (или) дилера, принявшего данный клиентский заказ;

8) сведения о наличии рекомендации брокера и (или) дилера о совершении сделки с финансовыми инструментами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

9) указание на цель сделки, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

10) иные возможные реквизиты, установленные внутренними документами брокера и (или) дилера.

30. Форма клиентского заказа и количество экземпляров клиентского заказа, подлежащих представлению клиентом брокеру и (или) дилеру, устанавливаются внутренними документами брокера и (или) дилера. Клиентский заказ подписывается клиентом или его представителем, заверяется печатью, если клиентом является юридическое лицо.



При получении клиентского заказа брокер и (или) дилер проверяет полномочия лица, подписавшего клиентский заказ.

31. Клиентские заказы подлежат исполнению в хронологическом порядке их приема, если иное не предусмотрено брокерским договором в отношении клиентских заказов отдельных клиентов.

32. Брокер и (или) дилер не может принимать к исполнению клиентский заказ:

1) при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и брокерскому договору;

2) если ценные бумаги, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены.

33. Брокерским договором должны быть предусмотрены основания для прекращения его действия, а также порядок действия сторон при прекращении действия брокерского договора.

Если на момент прекращения действия брокерского договора на счетах и в кассе брокера и (или) дилера остались принадлежащие соответствующему клиенту финансовые инструменты и деньги (за исключением финансовых инструментов, находящихся у брокера и (или) дилера первой категории в номинальном держании), они возвращаются данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия брокерского договора. Брокерским договором может быть установлен более короткий срок возврата финансовых инструментов и денег клиента.В пункт 34 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111 (см. стар. ред.)

34. В случае приостановления действия лицензии, брокер и (или) дилер в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа сообщает об этом:

1) своим клиентам путем направления индивидуального извещения и размещения соответствующих объявлений в легкодоступных для клиентов местах (в помещениях головного офиса и филиалов данного брокера и (или) дилера);

2) номинальным держателям, у которых открыты счета номинального держания данного брокера и (или) дилера.Правила дополнены пунктом 34-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 30.04.07 г. № 111



34-1. В случае лишения лицензии, брокер и (или) дилер в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа сообщает об этом:

1) своим клиентам путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг по причине лишения лицензии;

2) номинальным держателям, у которых открыты счета номинального держания данного брокера и (или) дилера.

В случае лишения лицензии, брокер и (или) дилер передает активы в течение тридцати календарных дней с момента получения уведомления уполномоченного органа на основании приказа клиента регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру и размещает соответствующее объявление в легкодоступных для клиентов местах (в помещениях головного офиса и филиалов данного брокера и (или) дилера).

 

 


следующая страница >>
Смотрите также:
Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 04 октября 2005 года №3870 постановлеие правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
465.03kb.
3 стр.
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее Агентство) настоящим сообщает следующее инструкция
33.44kb.
1 стр.
Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года №474-ii
395.83kb.
1 стр.
О правилах проведения спортивных мероприятий в Республике Казахстан и участия в международных спортивных соревнованиях
356.29kb.
3 стр.
«Нормативные правовые акты» Подраздел «Постановления» от 20 октября 2004 года №1077 Об утверждении Программы развития почтово-сберегательной системы Республики Казахстан на 2005-2010 годы
562.13kb.
4 стр.
Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., N 15, ст. 132; "Казахстанская правда" от 11 июля 2003 года n 201-202
279.71kb.
1 стр.
Астана столица Республики Казахстан
133.1kb.
1 стр.
Типовые правила приема в высшие учебные заведения Республики Казахстан
451.27kb.
3 стр.
Законом Республики Казахстан «О языках в Республике Казахстан»
24.08kb.
1 стр.
Инструкция о государственной регистрации прав
64.85kb.
1 стр.
Закон Республики Казахстан от 5 октября 1994 г. N 176-xiii о профилактике заболевания спид
63.1kb.
1 стр.
Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Татарстан 21. 01. 2011г. Рег.№1113 Государственный комитет Республики Татарстан по тарифам Постановление от 26 ноября 2010 года. №10-14/жкх
885.74kb.
3 стр.